금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-04-06 · 본문 언급
…성과평가지표 중 정성평가' 항목에 대한 평가시 평가결과의 근거를 별도로 기록· 보관하지 않는 등 평가의 객관성 및 투명성에 일부 미흡한 측면이 있으므로 정성평가가 재무평가 및 비재무평가의 보완지표로써 활용될 수 있도록 합리적인 기준을 바탕으로 평가 근거를 남기는 등 성과평가의 객관성 및 투명성을 제고할 필요가 있음 (3) 그룹의 중요 리스크 인식 및 관리제계 강화 • 「금융지주회사의 통합리스크관리 모법가준제1…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-04-06 · 본문 언급
…고 있으나, 검사부의 요청이 구두로 이루어지고, 대기발령을 요청한 근거자료 등을 보관하지 않아 인사조치의 적정성, 투명성에 대한 논란 소지가 있으므로 앞으로는 공식적인 문서를 통해 대기발령을 요청하도록 하고, 대기발령 사유 등 근거자료를 보관하는 등 대기발령 절차를 개선하시기 바람 (8) AML심의위원회 운영 불합리 • 역할 및 책임이 명확하지 않은 자금세탁방지(AML)심의위원회를 보고책임자(준법감시인) 상위…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-04-03 · 본문 언급
…가 동 협의과정에 참여하지 않는 사례가 재발하지 않도록 내부통제를 강화할 필요가 있음 (3) 퇴직연금 이율결정회의 투명성 제고 퇴직연금 공시이율 결정을 위해 매월 개최하는 관련부서간 이율결정협의 자료에 결정된 금리와 구성원의 찬반 여부만을 기재하고 있어 구성원간 구체적인 협의내용을 알 수 없으므로, 구체적인 이율결정협의 내용을 기재한 의사록을 작성·보관하는 등 퇴직연금 관련 이율결정의 투명성 제고를 위하여 관…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-04-03 · 본문 언급
…시장금리 및 회사의 퇴직연금 공시이율 추이에 역행하는 이율 결정시 더욱 유의할 필요 (2) 퇴직연금 이율결정회의 투명성 제고 회사 내규인 ｢이율결정위원회 운영세칙｣에 따르면 퇴직연금 원리금보장상품의 이율은 이율결정위원회 재적위원 2/3 이상의 찬성과 계리RM팀장의 동의로 결정하여야 하나, 이율결정위원회의 퇴직연금 공시이율 결정서에는 위원별 서명만 있고 찬반여부가 기재되어 있지 않아 재적위원의 2/3 이상 찬…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-01-04 · 본문 언급
…에 대한 공시강화 필요 □ 동부증권은 계열사와 정보기술 아웃소싱 위탁 관련하여 장기계약을 체결한 사실이 있는데 경영투명성 강화를 위해 이를 적절히 공시하는 것이 필요하므로 ◦ 향후 계열사와의 계약 또는 투자 관련 내용 등에 대해 공시를 강화할 필요가 있음 (2) PF-ABCP 인수 관련 업무 투명성 제고 □ 동부증권은 일부 ABCP를 인수하면서 인수증권에 대한 수요예측 및 발행금리 산정을 소홀히 하여 발행사로…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-12-27 · 본문 언급
…, 현금흐름분석(DSCR), 신용보강(지급보증, 담보권 설정) 등 평가시 무기명 평가를 하고 있으나, 의사결정의 투명성 및 책임있는 평가를 위해 기명식 평가로 전환하는 등 투자리스크협의회의 심의기능을 강화할 필요가 있음 (11) 보험매출구조 개선에 대한 구체적 실행계획 필요 손해율이 높은 자동차보험에 매출이 편중되어 있어 향후 성장전략으로 장기·일반 보험의 비중을 확대하는 방안을 수립하고 있으나, 회사의 성…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-12-09 · 본문 언급
…지 않고 관련문서도 보관하고 있지 않는 등 사후 문제발생시 책임소재가 불명확하여 다툼의 소지가 있으므로 관련업무의 투명성을 높이고 사후 책임소재를 명확히 하기 위해 전결권한과 문서보존기한을 부여하여 운영할 필요가 있음 ⑺ 재보험 내부통제 및 대손충당금 적립기준 불합리 ◦ ｢보험회사의 재보험관리 모범규준｣, 회사「재보험 운영기준」제6조 및 제17조, 회사 ｢재보험 리스크관리 내부통제 매뉴얼｣ 제5조에 의하면 리…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-10-21 · 본문 언급
…지 않고 있어 실질적인 재보험 운영 관련 제반 위험이 체계적으로 관리되지 않을 우려가 있으므로 -재보험 출재업무의 투명성 확보 등을 위하여 민영 재보험사 선정기준, 평가방법, 참여비율 결정기준 및 결과 등을 리스크관리위원회에 부의토록 하는 등 관련 업무를 개선할 필요가 있음 ⑽ 자산운용 위탁사에 대한 위탁자산 배분업무 불합리 ◦내규인 ｢위탁자산운용기준｣에 따라 개별 위탁자산 운용 종료시 성과평가를 실시하는 등…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-10-21 · 본문 언급
…가 및 성과보수 체계와 관련하여 아래와 같이 미흡한 점이 있으므로 경영진의 성과평가 및 성과보수 체계가 객관성 및 투명성을 유지할 수 있도록 관련 내규 등을 합리적으로 개선하시기 바람 (가) 임원에 대한 보상체계는 과도한 위험감수를 제어하는 방향으로 설계되고, 잠재 위험을 감수하는 데 필요한 자본의 규모와 비용 등을 고려하여 결정되어야 하며, 임원에 대한 경영목표 및 성과평가기준은 은행이 과도한 위험에 노출되…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-10-17 · 본문 언급
…등 외부 자문기관에 자문을 의뢰함에 있어, 자문수수료 금액 산정근거가 내부문서 등에 명시되어 있지 아니하여 업무의 투명성 및 공정성이 저하될 우려가 있는바, ◦ 내부통제 강화 차원에서 자문수수료 금액 산정근거를 내부문서에 명시하는 등 관련 절차를 개선할 필요가 있음 (2) 특별자산펀드 관련 지침 정비 필요 □ △△△실이 ▨▨▨실로부터 분리·신설된 사실이 특별자산펀드운용 관련 지침에 반영되지 않아 업무의 책임소…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-10-17 · 본문 언급
…마련되어 있지 않고, 자문수수료 금액 산정근거가 내부문서 등에 명시되어 있지 아니하여 자문수수료 지급 관련 업무의 투명성이 미흡한바, ◦ 내부통제 강화 차원에서 자문결과 보고서 등 관련 증빙자료 관리를 충실히 하는 한편, 외부 자문기관 선정기준을 마련하고 자문수수료 금액 산정근거를 내부문서에 명시하는 등 관련 절차를 개선할 필요가 있음 (2) 펀드의 투자 사업에 대한 리스크관리 점검 강화 필요 □ 부동산·특별…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-10-17 · 본문 언급
…제시한 해당 펀드의 외부감사 회계법인에 의뢰하여 진행한 사례가 있는바, ◦ 향후에는 각종 자문수수료 지급에 관한 투명성 제고를 위해 자문기관 선정 및 자문수수료 산정에 관한 내부기준을 마련할 필요가 있음 (2) 투자위원회 운영상 미비사항 보완 필요 □ 부동산·특별자산펀드의 심의 및 의결기구인 투자위원회의 의결정족수를 재적위원 전원 출석 및 출석위원 3분의2 이상의 찬성으로 정하면서도 위원 부재 시는 재적위원…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-10-17 · 본문 언급
…자문기관의 선정기준이 마련되어 있지 않고 자문수수료 금액 산정근거가 내부문서 등에 명시되어 있지 아니하여 업무의 투명성 및 공정성이 저하될 우려가 있는바, ◦ 내부통제 강화 차원에서 외부 자문기관 선정기준을 마련하고 자문수수료 산정근거를 내부문서에 명시하는 등 관련 절차를 개선할 필요가 있음 (2) 해외 재간접펀드의 현지 운용사 리스크에 대한 효과적인 통제방안 마련 필요 □ 회사는 ‘▧▧▧▧부동산투자신탁⊙호…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-10-17 · 본문 언급
…마련되어 있지 않고, 자문수수료 금액 산정근거가 내부문서 등에 명시되어 있지 아니하여 자문수수료 지급 관련 업무의 투명성이 미흡한바, ◦ 내부통제 강화 차원에서 자문결과 보고서 등 관련 증빙자료 관리를 충실히 하는 한편, 외부 자문기관 선정기준을 마련하고 자문수수료 금액 산정근거를 내부문서에 명시하는 등 관련 절차를 개선할 필요가 있음 □ 한편, 펀드 운용과 관련하여 외부기관에 자문을 의뢰할 경우에는 자문계약…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-10-11 · 본문 언급
…00% 보유한 SPC의 자금사용에 대해 사전 심사 또는 통제 없이 사후보고만 받고 있으므로, 자금집행의 적정성 및 투명성을 확보할 수 있는 내부통제 방안을 마련 하여 SPC의 자금관리를 철저히 할 필요가 있음 (4) 펀드자산 매각절차 관리 강화 필요 ◦ 펀드가 보유한 부동산 매각에 대한 의사결정이 실질적으로 실무진에 의해 이루어지고 있고 매각 관련 서류의 기록이나 보관이 미흡한바, 투자위원회(위원장 : 대표이…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-09-13 · 본문 언급
…에는 IT회의체에 의해 사업의 타당성 및 적정성 등을 검토하는 사전 심의 업무가 누락되고 있어 IT투자 의사결정에 투명성 및 공정성 확보가 미흡할 우려가 있으므로, 앞으로 도입물품 및 일정금액 이상 등 사전에 정한 요건에 해당되는 경우 물품구매 사업에 대해서도 IT회의체의 사전 심의를 거치도록 관련 절차를 개선하시기 바람 (12) 전산감리 실효성 확보 정보처리시스템의 효율성 향상 및 안전성 확보를 위하여 동행…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-09-12 · 본문 언급
…재대상 제 재 내 용 기관 경영유의사항 2건, 개선사항 1건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 ⑴ 계열사와의 거래투명성 강화 ㈎ 계열사인 △△△△㈜ 등 5개사*와 함께 ○○○○○○○㈜에 연체대출채권 추심․관리업무를 위탁하면서 ○○○○○○○㈜의 ‘인건비․임차료 등 경비에 일정비율(14%)을 가산한 금액’을 동 5개사의 연체대출채권 위탁건수를 기준으로 배분하는 방식으로 채권추심수수료를 산출하고 있어 * △△△△…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-07-07 · 본문 언급
…관을 산림 조합법에 부합하도록 개선하시기 바람 (4) 유가증권 거래내역 녹취 및 관리시스템 미비 자금운용 거래의 투명성 강화 및 거래에 따른 분쟁 소지를 미연에 방지하기 위해 유가증권 거래내역의 녹취 및 관리시스템을 구축하고, 관련 기준을 마련할 필요가 있는 데도 검사착수일(2015.11.16.) 현재까지 동 시스템 및 관련 기준이 마련되어 있지 않은바, 거래상대방과의 분쟁 발생시 기초자료로 활용되는 유가증…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-06-28 · 본문 언급
…한 사전검토 실시 등 경영합리화를 위한 방안을 마련하는 한편, 자금집행의 적정성 점검, 정기적인 내부 감사 등 경영투명성을 확보하기 위한 내부 통제 장치를 구축하고 현지법인에 대한 합리적 평가를 통해 케이티비투자증권㈜ 재무제표에 적절히 반영될 수 있도록 철저히 관리할 필요가 있음 (2) 인수 및 투자업무 관련 리스크 관리 철저 □ 케이티비투자증권㈜은 인수 및 투자업무를 수행하는 과정에서 2014.2.7. 리스…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-06-09 · 본문 언급
…하여 검사조서를 작성하고 있으나 검수계획 수립 및 결과보고 등 체계적인 검수절차가 이루어지지 않고 있어 검수업무의 투명성 및 공정성이 훼손될 우려가 있으므로 앞으로 IT사업 완료시 계약상대방으로부터 사업완료 및 검수요청서를 공문서 등의 절차를 통해 처리하고, 검수계획 수립 및 결과 보고 등 검수업무가 체계적으로 운영될 수 있도록 검수 프로세스를 개선하시기 바람 (11) 정보처리시스템 유지보수 실효성 확보 ◦…
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