KB자산운용 금감원 경영유의사항 · 2016-10-17

검사결과 공개안

1. 금융회사명 : KB자산운용㈜

2. 조치일 : 2016. 10. 17.

3. 조치내용

조치대상

조치 내용

기 관

경영유의 4건

조치대상

조치 내용

기 관

경영유의 4건

4. 조치대상 사실

가. 경영유의사항

(1) 자문수수료 지급에 관한 일련의 내부통제기준 마련 필요

□ 대체투자 펀드 운용 시 법무·회계법인 등 외부 자문기관에 자문을 의뢰함에 있어, 자문수수료 금액 산정근거가 내부문서 등에 명시되어 있지 아니하여 업무의 투명성 및 공정성이 저하될 우려가 있는바,

◦ 내부통제 강화 차원에서 자문수수료 금액 산정근거를 내부문서에 명시하는 등 관련 절차를 개선할 필요가 있음

(2) 특별자산펀드 관련 지침 정비 필요

□ △△△실이 ▨▨▨실로부터 분리·신설된 사실이 특별자산펀드운용 관련 지침에 반영되지 않아 업무의 책임소재가 모호해질 수 있고, 동 지침에서 외부 사업성 및 법률 검토의 예외로 정하고 있는 대상이 구체적이지 않으므로,

◦ 조직개편 내용을 반영하고 외부 사업성 및 법률검토의 예외 대상을 구체화 하는 등 동 지침을 정비할 필요가 있음

(3) 펀드의 투자 사업에 대한 리스크관리 점검 강화 필요

□ 부동산·특별자산펀드의 투자사업 점검 방식이 리스크관리부서가 운용부서의 자체 점검결과를 재검토하는 방식으로 이루어져 투자사업의 진행 상태를 객관적으로 점검하여 리스크요인에 적절히 대응하기에 미흡하므로,

◦ 운용부서의 자체 점검결과에 의존하는 방식을 지양하고 운용과 직접 관계가 없는 리스크관리부서 등의 제3자에 의한 독립적·직접적 점검기능을 강화할 필요가 있음

(4) 집합투자재산 평가업무 개선 필요

□ ‘△△△부동산투자신탁 제⊙호 및 제⊙호’의 투자자산에 공정가치 변동사유가 발생하였음에도 소송 등의 사유로 이를 검사종료일 현재까지 집합투자재산평가에 적절히 반영하지 않은 사례가 있는바,

◦ 투자자산의 공정가치 변동사유 발생 시 적시에 집합투자재산평가위원회에 부의하여 적절한 집합투자재산 평가가 이루어지도록 동 위원회의 소집 및 운영에 관한 세부기준을 명확히 정하여 운영할 필요가 있음