한화자산운용 금감원 경영유의사항 · 2016-10-17

검사결과 공개안

1. 금융회사명 : 한화자산운용㈜

2. 조치일 : 2016. 10. 17.

3. 조치내용

조치대상

조치 내용

기 관

경영유의 2건

조치대상

조치 내용

기 관

경영유의 2건

4. 조치대상 사실

가. 경영유의사항

(1) 자문계약 및 자문수수료 지급에 관한 일련의 내부통제절차 마련 필요

□ 대체투자 펀드 운용 시 법무·회계법인 등 외부 자문기관에 자문을 의뢰함에 있어, 자문결과 보고서 등 증빙자료의 관리가 적절하게 이루어지지 아니하며, 외부 자문기관의 선정기준이 마련되어 있지 않고, 자문수수료 금액 산정근거가 내부문서 등에 명시되어 있지 아니하여 자문수수료 지급 관련 업무의 투명성이 미흡한바,

◦ 내부통제 강화 차원에서 자문결과 보고서 등 관련 증빙자료 관리를 충실히 하는 한편, 외부 자문기관 선정기준을 마련하고 자문수수료 금액 산정근거를 내부문서에 명시하는 등 관련 절차를 개선할 필요가 있음

(2) 펀드의 투자 사업에 대한 리스크관리 점검 강화 필요

□ 부동산·특별자산펀드의 투자사업 점검 방식이 운용본부의 담당 운용역이 펀드의 투자사업 진행상황을 자체 점검하여 리스크관리 부서에 보고하고 리스크관리 부서는 이를 점검하는 방식으로 이루어져 투자사업의 진행 상태를 객관적으로 점검하기에 미흡하므로,

◦ 운용부서의 자체 점검결과에 의존하는 것을 지양하고 운용과 직접 관계가 없는 리스크관리부서 등에서 독립적·직접적으로 투자사업 현장 방문 또는 관련자와의 면담 등의 방법으로 투자 사업에 대한 객관적 점검기능을 강화할 필요가 있음