금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-06-09 · 본문 언급
…선그룹 내 다른 조직을 통해 자체감사를 실시하는 등 자체감사 체계를 강화할 필요가 있음 (3) IT사업 계약 관련 투명성 제고 필요 신한은행 내규 ｢계약업무지침｣ 제91조에 따르면 5천만원 이하이거나 재공고 입찰 또는 재지명 입찰 결과 낙찰자가 없을 때 등에 한해 수의계약으로 진행하고, 제115조에 따르면 수의계약 등 입찰진행시 전자구매시스템을 통해 진행하여야 하는데도 검사대상 기간(2012.11.24.~20…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-06-01 · 본문 언급
…가증권의 보유의도 및 목적에 부합하게 계정과목을 분류·운용할 필요가 있음 (14) 자산운용 위탁운용사 선정 기준의 투명성 강화 국내 주식의 위탁운용사 선정시 세부 평가항목 등은 내규로 마련되어 있으나 실제 평가점수 부여방식은 내규나 별도 내부 품의 등의 절차없이 산정되고 있어 ※ 2014년 상반기의 경우 자본비율이 일정기준(120%)을 초과하면 만점을 부여(절대평가)하였으나 하반기부터는 후보회사의 순위에 따라…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-05-24 · 본문 언급
…임면기준 및 자격요건 등을 명시할 필요가 있음 (3) 대표이사(CEO) 승계·양성프로그램의 조속한 마련을 통한 경영투명성 제고 ｢금융지주회사 지배구조 모범규준｣ 제30조에 의거, 이사회는 최고경영자 경영승계와 관련한 내부규정을 마련하고 업무 단계별 소요기간, 주체, 관련 절차 등을 구체적으로 정하여야 하므로, 지주회사는 “KB금융지주의 내부통제 및 지배구조 개선계획(2014.11월)”에 따라 경영승계규정을 마…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-05-16 · 본문 언급
…가 기준 및 보상안에 대해 의결권을 행사하고 있어 이해상충 문제가 제기될 수 있으므로 앞으로 보상체계의 투명성 및 객관성 제고 등을 위해 성과평가 지표에 위험 및 건전성 관련 지표를 반영하고 상대적으로 과도한 비계량평가 지표 비중을 합리적으로 조정하는 한편, 보상위원회에서 성과평가대상이 되는 경영진이 성과평가 기준 및 보상안에 대한 의결을 하는 경우에는 해당 경영진의 의결권을 제한하도록…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-04-11 · 본문 언급
…보군 선임원칙 수립･점검･보완, 후보군 관리 및 이에 대한 이사회 보고 등을 반영하여 사외이사 선임절차의 공정성, 투명성을 제고할 수 있도록 관련 절차를 보완할 필요가 있음 아울러, ㈜메리츠금융지주는 내규에 이사회가 제·개정해야 하는 주요 규정을 명확하게 정하지 않고* 있어 이사회의 책임과 권한이 모호해질 우려가 있으므로 이사회 의결사항을 내규에 명확하게 반영하는 등 관련 업무수행에 유의할 필요가 있…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-03-24 · 본문 언급
…, 활용하지 않아 협력업체 선정 절차의 객관성 및 투명성이 결여될 수 있으므로 * ○○○○○○○○ ~ ○○○○○○○○ . . . . 기간동안 국민은행의 IT 유지보수 사업 총 ○○ 건중 ○○…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-03-14 · 본문 언급
…황 등에 대한 심사절차 없이 전결권자의 승인만 받아 선정하고 있으므로 제휴 보험회사 선정업무의 객관성과 투명성이 보장되도록 선정위원회를 구성하여 선정하는 등 선정방법을 합리적으로 개선하시기 바람 (6) 중요 백업 전산자료 소산보관 방법 불합리 중요 전산자료를 백업하여 주전산센터및 재해복구센터에 센터간 상호 소산하여 보관하고 있으나, 소산보관하고 있는 주전산센터 및 재해복구센터가 비…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-02-19 · 본문 언급
…기준을 마련하여 체계적인 감사계획을 수립하여 감사를 실시할 필요 (19) IT전산기기 구매 사업 검수 관련 투명성 제고 ｢계약세칙｣ 및 ｢업무매뉴얼｣ 등에 따라 전산기기(하드웨어 및 소프트웨어 등) 물품 구매 사업 검수시 납품된 제품의 요구사양 및 성능 등의 충족여부에 대한 검수를 실시하고 있으나 ｢계약세칙｣ 및 ｢업무매뉴얼｣ 등에 검사방법, 검수절차 등에 대하여 구체적인 내용을 정하…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-01-29 · 본문 언급
…시기 바람 (7) 대손충당금 산출기준 불합리 ① 투자금융본부 거래 및 결산 등의 투명성 강화 검사착수일 현재 유가증권 거래에 대한 계약서류 점검, 회계처리 등 사후관리업무를 거래담당부서인 투자금융본부가 담당하고 있어 거래 및 결산 등의 투명성이 훼손될 우려가 있으므로 앞으로 거래담당부서가 아닌 별도 부서 또는 팀에서 Back-office 기능이 수…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-01-28 · 본문 언급
…상 찬반 여부가 확인되지 않고 있으며, 투자심의위원회의 경우 회의 개최시마다 임의로 위원을 구성함으로써 투자심사의 투명성 및 공정성이 훼손될 우려가 있는바, 앞으로 위원회 회의록 기록 및 관리를 철저히 하고 위원회의 조직․구성을 규정에 반영하는 등 위원회 운영절차를 개선하시기 바람
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-01-11 · 본문 언급
…이에 대한 일상 감사를 강화하는 한편, 보직자별 한도초과 사용에 대한 환수를 추진하는 등 업무추진비 집행에 대한 투명성을 강화할 필요가 있음 (3) 국외여비 집행 합리화 손해보험협회는 ｢출장여비규정｣ 제16조에 따라 임직원의 해외출장 시 교통비, 일당, 숙박비 등을 체재비 명목으로 지급하면서, 2013.1.1∼2015.9.30. 기간 중 여행사에 위탁하여 실시한 “▩▩▩▩▩▩▩…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-01-11 · 본문 언급
…| 655 합계 | 1,442 | 1,273 | 1,297 [/표] 홍보사업 관련 예산관리의 효율성 및 투명성을 위해 특별회비사업을 일반회계 내 홍보사업비로 통합하는 등의 합리적인 관리방안을 마련할 필요가 있음 (2) 여비규정 개선 생명보험협회는 ｢여비규정｣에 따라 임·직원이 국외로 출장 시 식비, 일비, 숙박비, 여행수속비 외에 별도의 준비금*을 지급하고 있으나,…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-01-05 · 본문 언급
…회금 납입 여부 등 담보의 적정성 여부에 대한 확인절차를 강화할 필요가 있음 (2) 정기예금 금리적용 기준의 투명성 강화 ㈜*으로부터 3개월 만기 정기예금을 수취하면서 예금주가 장기간 거액을 예치해 온 우수고객으로서 동일 금액을 12개월 이상 유지(만기시 3개월 단위로 재예치)하기로 구두 약속하였다는 이유**로 12개월 만기 정기예금 금리를 적용한 사례가 있는 바 * 대…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-12-15 · 본문 언급
…자문료 산정도 자의적으로 이루어지는 등 문제점이 있으므로 고문 또는 자문위원 위촉과 관련한 계약체결 절차의 투명성 및 적합성 제고를 위하여 동 계약체결 절차 및 구체적인 기준을 마련할 것이 요망됨 (4) 내부감사 및 자점감사 결과에 대한 사후관리 강화 2013.1.8.～2014.12.17. 기간중 실시한 내부감사 결과 지적사항 ◍◍건 중 ◎◎건이 별도의 중간보고없이 정리기한을 초과하여 정리완…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-11-26 · 본문 언급
…하였는바 앞으로 여비 교통비 등을 집행함에 있어 실제 비용집행 여부에 대해 철저히 확인하는 등 각종 비용 집행의 투명성을 강화하시기 바람 (2) 대출금리 산정기준 미비 상호저축은행은 대출금리를 산정함에 있어 ｢상호저축은행 대출금리 체계의 합리성 제고를 위한 모범규준｣ 등이 정하는 바에 따른 객관적․구체적인 기준에 따라야 하는데도 이번 검사착수일(2013.12.17.) 현재 대출금리 산정 및 적용을…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-11-18 · 본문 언급
…서 해당 모집인에게 스카웃 비용을 지급하고 있으나 지급기준이나 지급절차 등을 마련하고 있지 않아 스카웃비용 지급의 투명성과 합리성이 결여될 우려가 있는 바, 앞으로 스카웃 비용 지급대상, 지급시기, 지급요건, 지급규모 등 지급기준 및 절차를 마련하는 등 합리적인 스카웃 비용 지출을 위한 방안을 강구할 필요가 있음 5. 제재대상사실 가. 문책사항 ⑴ 신용카드모집인에 대한 개인신용정보 부당제공…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-10-27 · 본문 언급
…객관적인 증빙자료 없이 변상금액을 감경하는 사례가 지속적으로 발생되는 바, 앞으로 변상업무의 공정성과 투명성 제고 등을 위해 기준을 마련하고, 조합 이사회의 변상금액 감경 사례에 대한 객관적인 증빙자료 점검 실시 등 중앙회에서 조합의 변상 업무에 대한 사후관리를 강화할 필요가 있음 ⑥ 휴면예금 등 만기경과 예적금 감축방안 마련 ◦휴면예금 등 만기경과 예․적금(2015.3말 현재 1…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-10-23 · 본문 언급
…20 ) 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 예산 편성 및 집행의 투명성 확보 필요 ① 임의적립금 적립 및 사내근로복지기금 출연 관련 ◦ 한국금융투자협회 이하 협회 라 함 의 정관 및 회계규정 에 따르면 임의적립금은 ( “ ” ) 총회…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-09-21 · 본문 언급
…있도록 관련 업무를 개선하시기 바람 라. 경영유의 (1) 계열사와의 자산관리 위탁 용역계약 체결 업무의 투명성 제고 ◦ 미래에셋생명보험㈜은 견적비교 방식을 통해 계열사인 △△△△㈜를 회사 사옥에 대한 자산관리업체로 선정하고 있으나 매년 계약기간 만료 전 당사자 간에 별도 이의가 없을 시 양자 간 계약을 자동 연장하는 조건으로 자산관리 위탁계약을 유지하면서 동종 자산관리업체와의 가격비교를 통한…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-09-17 · 본문 언급
…- 4. 제재대상사실 가 경영유의사항 . (1) IT 사업 계약 관련 투명성 제고 필요 ◦ 내규 ◎◎◎◎ 제▦조는 계약업체 선정의 투명성을 위해 사업 추진시 ◇◇원 IT 이하이거나 ▽▽▽▽ 등의 경우에 수의계약을 진행할 수 있도록 정하고 있는데도 검사대상 기간 ～ 중…
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