한국투자신탁운용 금감원 경영유의사항 · 2016-10-17

검사결과 공개안

1. 금융회사명 : 한국투신운용㈜

2. 조치일 : 2016. 10. 17.

3. 조치내용

조치대상

조치 내용

기 관

경영유의 3건

조치대상

조치 내용

기 관

경영유의 3건

4. 조치대상 사실

가. 경영유의사항

(1) 자문수수료 지급에 관한 일련의 내부통제절차 마련 필요

□ 대체투자 펀드 운용 시 법무·회계법인 등 외부 자문기관에 자문을 의뢰함에 있어, 외부 자문기관의 선정기준이 마련되어 있지 않고 자문수수료 금액 산정근거가 내부문서 등에 명시되어 있지 아니하여 업무의 투명성 및 공정성이 저하될 우려가 있는바,

◦ 내부통제 강화 차원에서 외부 자문기관 선정기준을 마련하고 자문수수료 산정근거를 내부문서에 명시하는 등 관련 절차를 개선할 필요가 있음

(2) 해외 재간접펀드의 현지 운용사 리스크에 대한 효과적인 통제방안 마련 필요

□ 회사는 ‘▧▧▧▧부동산투자신탁⊙호’등 7개의 해외부동산 재간접펀드 운용과 관련하여, 해외 현지 운용사 선정 시 주주구성, 재무상황, 운용실적 등 정량적 요소 위주로 점검하여 적격성을 판단하고 있으나

◦ 현지 운용사의 책임으로 펀드에 미칠 수 있는 손해를 효과적으로 통제하기 위해서는 현지 운용사의 리스크관리 조직 및 기능에 대한 평가도 포함하는 등 현지 운용사 적격성 판단기준을 보완할 필요가 있음

(3) 공모펀드의 수익률 공시사항 개선 필요

□ '▦▦▦▦특별자산 투자회사⊙호‘ 등 공모 펀드의 자산운용보고서에서, 그 산정기준에 대한 설명이 없이 투자원금 대비 배당수익률을 ‘수익률’로 기재함으로써 운용성과 관련 정보가 미흡하게 공시·제공된 사례가 있었던 바,

◦ 자산운용보고서의 수익률은 기준가격 기준 수익률로 기재하되, 정기 배당이 있는 펀드의 특성상 배당수익률을 병기하고자 하는 경우에는 그 산정기준도 같이 표시하는 등 운영성과에 관한 정보가 투자자에게 충실하게 제공될 수 있도록 관련 확인절차를 강화할 필요