금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-01-16 · 본문 언급
…있음 ⑵ 채권추심 관련 시스템의 채무자정보 모니터링 방법 개선 내규 「신용조회업무 규정」등에 임직원 등의 개인신용정보 조회내역 등을 모니터링 및 점검하도록 규정하고, 신용조회시스템 및 고객상담시스템에 대하여 정기적 으로 모니터링 및 점검을 실시하고 있으나, 채권추심 관련 시스템에 대하여는 관련 모니터링 및 점검을 실시하지 않고 있어 채무자정보의 불필요한 조회 및 오·남용 여부 등에 대한 파악 및 대응이 이루…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-12-31 · 본문 언급
…재하지 않는 경우 공정가격을 추정하여 평가하도록 규정하고 있음에도, 정해진 평가방법론에 따라 산출된 가격에 임의 조정항목을 추가로 반영하여 평가하는 등 부적정하게 평가한 사실이 있음 < 관련규정 > 1. ｢자본시장법｣ 제264조 제1항 2. ｢자본시장법 시행령｣ 제287조 제1항 제1호 (2) 파생상품 평가시 가격평가업무준칙 미준수…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-12-11 · 본문 언급
…의 경영안정성을 저해하고 있으며, 동 사업구조로는 `19.4월부터 시행되는 보험사의 100인이상 보험대리점에 임차료 등의 지원금지 규정을 회 피하기 위한 수단3)으로 작용할 우려가 있으므로 1) ○○홈쇼핑(◇개 센터), △△홈쇼핑(◇개 센터), □□홈쇼핑(◇개 센터) 2) ’17.1.1.~12.31. 기간중 ○억원 가량 적자 발생 3) 동 대리점의 완전모회사인 □□□□보험㈜를 대신하여 홈쇼핑대리점을 우회지원…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-10-28 · 본문 언급
…과한 이후 통화스왑을 체결하여 원화기준 이자율을 확정하고 있으나, 건당 발행규모가 상당(3～4억달러)하므로 발행일에 임박하여 일시에 스왑을 체결할 경우 금리변동 등 위험에 노출될 우려가 있으며, 특정금리가 일정구간을 벗어나지 않을 경우에만 이자를 지급하는 원화 구조화채권을 발행하는 경우 회사가 금리리스크를 헤지하기 위하여 이자율스왑을 체결하고 있는데, 스왑은행으로부터 금리변동 시나리오에 따른 수취이자 등 이자…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-10-04 · 본문 언급
…구불상품으로 분기별 유동성 비율을 충족하는 등 유동성 개선에 도움은 주었으나, 특판상품에 대한 홈페이지 공시를 출시일에 임박하여 단기간(2일∼7일) 실시함에 따라 대부분* OO증권㈜ 등 계열사에게 판매하였고, 유동성 비율 준수 및 단기 유동자금 확보 목적의 특판임에도 금리 제공기간을 특정하지 않고 예치기간 전체에 대해 특판 금리를 제공함에 따라 당초 목적과 달리 일부 특판 예금이 장기간 예치된 사례가 있으므로…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-07-22 · 본문 언급
…는 등 관련규정을 합리적으로 개정하시기 바람 (3) 자금세탁방지 관련 내부통제 절차 불합리 ① 내규 자금세탁방지지침 에 임직원에 대한 교육 및 연수, 직원알기제도 및 독립적 감사 체계 구축․운영 등에 관한 사항을 규정하고 있으나, 다음과 같이 일부 불명확한 사항이 있으므로 관련내규에 이를 명확히 할 필요가 있음 - 직원알기제도 및 독립적 감사 담당자 교육 실시 등에 관한 담당부서 미지정 - 영업점에 대한 독립…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-07-10 · 본문 언급
…지 않는 경우 공정가격을 추정하여 평가하도록 규정하고 있음에도, 정해진 평가방법론에 따라 산출된 가격에 임의 조정항목을 추가로 반영하여 평가하는 등 가격평가 업무준칙을 준수하지 않은 사실이 있음 < 관련규정 > 1. ｢자본시장법｣ 제264조 제1항…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-07-10 · 본문 언급
…지 않는 경우 공정가격을 추정하여 평가하도록 규정하고 있음에도, 정해진 평가방법론에 따라 산출된 가격에 임의 조정항목을 추가로 반영하여 평가하는 등 가격평가 업무준칙을 준수하지 않은 사실이 있음 < 관련규정 > 1. ｢자본시장법｣ 제264조 제1항…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-07-10 · 본문 언급
…지 않는 경우 공정가격을 추정하여 평가하도록 규정하고 있음에도, 정해진 평가방법론에 따라 산출된 가격에 임의 조정항목을 추가로 반영하여 평가하는 등 가격평가 업무준칙을 준수하지 않은 사실이 있음 < 관련규정 > 1. ｢자본시장법｣ 제264조 제1항…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-04-11 · 본문 언급
…)로부터 삼성증권㈜에 개설된 임직원 계좌의 거래자료를 요청받고 2014.11.14., 11.17. 각 회사에 임직원 매매에 관한 금융거래내역을 제공하는 과정에 관련 자료를 회사별로 분리하지 않고 일괄발송 처리함으로써 삼성증권 계좌주의 서면상의 요구나 동의 없이 110명(114건)의 금융거래에 대한 정보를 타인(외국계 증권회사 5사)에게 제공한 사실이 있음 ◦삼성증권㈜ □□□□에서는 20…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-03-20 · 본문 언급
…대한 검토 없이 채권추심을 진행하고 있으며, 채권관리시스템에서 문자 및 우편 표준양식의 금액 및 날짜 란에 임의문구 삽입이 가능하여, 채권추심인이 거짓내용이나 불법추심 문구를 삽입한 문자 및 우편을 발송할 위험이 있으므로 우편으로 발송한 채권추심 수임사실 통보서가 반송된 경우 채권관리시스템에 반송일자를 즉시 입력하고, 반송사유를 확인하여 필요시 재통보하도록 하며, 문자 및 우편 표준양식의 금액, 날짜 등의…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-10-01 · 본문 언급
…경영유의 사항 (1) 임원후보추천위원회의 독립성 제고 필요 □ 한화투자증권㈜은 임원후보 추천을 위해 이사회 내에 임원후보추천위원회를 설치하고 있으나 대표이사가 위원회 구성원으로 참여하여 사외이사를 추천하고 있으며, 대표이사가 본인을 추천하는 경우가 발생할 수 있는 등 임원후보추천위원회 운영의 독립성 및 투명성이 훼손될 우려가 있는 바, ◦ 등기임원의 추천 과정에서 임원후보추천위원회의 독립성을 제고할 필요가 있…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-09-21 · 본문 언급
…경영유의 (1) 임원후보추천위원회의 독립성 제고 필요 □ 이베스트투자증권㈜은 임원후보 추천을 위해 이사회 내에 임원후보추천위원회를 설치하고 있으나, 대표이사가 위원회 구성원으로 참여하여 사외이사를 추천하고 있으며 대표이사가 본인을 추천하는 경우가 발생할 수 있는 등 임원후보추천위원회 운영의 독립성 및 투명성이 훼손될 우려가 있는 바, ◦ 등기임원 추천 과정에서 임원후보추천위원회의 독립성을 제고할 필요가 있음…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-09-17 · 본문 언급
…준수 여부에 대한 점검이 미흡한 사실이 있으므로 ※ 2015.6.30. 창립기념일, 명절, 기념일 등에 임직원 복리후생 명목으로 지급하는 물품을 계열사의 김치, 와인, 커피, 기타 물품(의류, 모자 등) 위주로 판매하는 그룹복지몰을 통해서만 구매 가능토록 하여 임직원의 선택권을 제한하고 연말까지 물품을 구매하지 않은 직원에 대해서는 본인의 의사와 관계없이 인사 팀에서 각 임직원에게 배정된 포인트로 계열사 상…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-09-14 · 본문 언급
…용을 임의로 입력하여 채무자에게 전송한 사례가 있으므로 채무변제금 입금을 위한 금융기관 및 계좌번호 입력란에 임의의 문자를 입력할 수 없도록 관련 시스템을 개선하시기 바람 ㈏ 채무자 본인 외 관계인 등의 연락처 등록 제한 채권추심인이 채권추심과정 중 관계인 등의 연락처를 알게 되는 경우 이를 등록할 수 있어 관계인 등에게 채무자의 채무사실을 고지하는 등의 불법·부당추심행위가 발생할 우려가 있으므로 채무자 본인…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-08-23 · 본문 언급
…아니함으로서, 동사의 인수업무 담당팀은 □□□□ 등 2사의 유상증자 실권주를 인수한 후 당일 또는 익일에 임의로 개인투자자 등을 거래상대방으로 선정하여 시세 대비 대폭(20~29%) 할인된 가격으로 해당 주식을 장외매도한 사실이 있음 ◦ 인수한 실권주의 처분과 관련하여 처분방법․시기, 거래상대방, 매도가격, 상대방별 물량 배정 등 중요사항 결정을 위한 기준 및 절차를 마련하는 등 내부통제를 강화할 필요 (4)…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-02-09 · 본문 언급
…합 내규 ｢회원조합 사고보고 요령(예)｣는 금융사고의 범위에 임직원의 위법․부당행위만 포함하고 있을 뿐, 임직원 이외의 자의 위법․부당행위에 대하 여는 금융사고 대상범위에 포함시키지 않았고, 회원조합의 ‘주요 정보사항’에 대하여도 수협중앙회에 보고하는 규정이 마련되지 않아 동 사항들이 보고대상에서 누락될 우려가 있으므로 ｢금융기관검사및제재에관한규정｣ 의 취지에 부합되도록 관련 규정들을 개정하여 금융사고 발생시…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-01-16 · 본문 언급
…직원께서는 115운동(1인-1일-5번 이상 상품 권유) 전개와 하루 1건 이상 판매한다는 각오로 관심을 가지고 영업에 임하시길 바람’, ‘보장성보험은…전직원이 관심을 가지고 적극적으로 판매하여 주시길 바람’, (우수영업점사례를 기재하며)‘창구직원을 중심으로 전직원이 보장성보험을 적극적으로 판매하여 주시길 바람’ 방카슈랑스 시책 또는 우수영업점 사례 공유시, 사전 검수를 철저히 하고 방카슈랑스 시스템에 대한…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-09-13 · 본문 언급
…할 수 있어 이를 통해 채무사실을 알게 될 수 있으며 일부 채권은 문자메시지 전송화면의 방문시간 입력란에 임의로 숫자 및 문자 입력·변경이 가능하여 채권추심인이 위법·부당한 내용을 추가하여 전송할 우려가 있으므로 인터넷 전화로 문자메시지를 발송할 수 없도록 제한하고 채권추심인이 문자메시지에 임의로 다른 정보를 입력할 수 없도록 시스템을 개선하시기 바람 (3) 채권추심 우편 안내문 발송절차 불합리 채권추심 우편…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-12-20 · 본문 언급
…전송주체를 알 수 없는 경우가 발생하여 부당 채권추심 및 민원발생 소지가 있으므로 독촉장 등 서면통지서 양식에 임의의 문구 삽입을 제한하거나 필요시 동 문구를 표준화하고, 문자메시지 문구에 회사명 등이 포함되도록 개선하시기 바람
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