금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-09-12 · 본문 언급
…사용하면서 사용면적에 따라 임차보증금을 배분하지 않고 임대차계약서 상에 임차한 회사*가 관련 임차보증금을 전액 지급하고 있는바 * 오케이저축은행 강남역 및 강남구청역출장소는 오케이저축은행이 임차한 건물에 ♧♧♧♧♧♧♧♧♧㈜가 일부를 사용중이며, 오케이저축은행 명동출장소는 ♧♧♧♧♧♧♧♧♧㈜가 임차한 건물을 일부 사용중 앞으로 회사별 사용면적을 고려하여 임차보증금을 정산하되, 임차계약 종료 이후에는 계열회사별…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-08-23 · 본문 언급
…개발업체 직원이 하나카드 업무담당자 승인 및 통제 없이 프로그램 안정화 작업 등을 사유로 동 발급시스템의 운영시스템에 임의 접속한 뒤 프로그램을 수정하는 과정에서 오류가 발생하여 OOOOO社 제휴 신용카드(IC카드)에 오류가 있는 OO프로그램이 탑재됨에 따라 해외 가맹점에서 승인이 거절되는 결과를 초래하였음 나. 자율처리필요사항 (1) 전자금융사고 지연 보고 ｢전자금융감독규정｣ 제73조 제1항에…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-07-11 · 본문 언급
…제로는 법적 절차가 진행되고 있지 않음에도 2012.10.8. “부동산 강제 경매 접수 통보” 문구를 기재한 서면에 임의로 제작한 “발송/▵▵▵▵▵▵ 법무팀” 고무인을 날인한 우편물을 1회 발송 ◦ 위임직채권추심인 ◦◦◦ 등 2명은 ▵▵은행으로부터 추심위임받은 채권 2건을 추심하는 과정에서 실제로는 법적 절차가 진행되고 있지 않음에도 2013.5.14.～2013.6.19. 기간 중 채무자(2명)에게 “…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-07-07 · 본문 언급
…월말기준 잔액 1억원 이상인 계좌, 예금 편의취급 및 통장•인감 임의보관 계좌 등 앞으로 잔액 조회대상 예탁금 계좌에 임의로 선정한 불특정계좌를 추가하여 조합 직원이 잔액 조회대상 예탁금계좌를 미리 알 수 없도록 하는 한편, 조회대상 계좌의 수를 확대하여 사고 방지 효과를 강화하는 등 현행 예탁금 잔액조회 업무를 개선하시기 바람 (7) 전산시스템상 거래승인 운영 불합리 내규 「회원조합 전산상시감사요령』 등…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-02-26 · 본문 언급
…‘ 자동차 운전중 상해 부담보 특별약관 부가 대상이 아닌 계약에 임의로 ’ 특약을 부가하는 경우 이륜자동차를 일회적으로 사용하다 발생한 보험금 지급대상 사고까지도 보상되지 않는 것으로 오인·혼동시킬 수 있으므로 이륜자동차를 소유 사용 관리하는 경우에만 동 특약이 부가될 수…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-01-29 · 본문 언급
…, -임대차관리 업무를 담당하는 위탁관리사가 신문로 및 분당 사옥 등에 임차인으로 입주하고 있어 임대차계약시 이해상충이 발생할 소지가 있으며 , - 년 부동산위탁관리 계약을 갱신하면서 외주 시설관리 비용의 증가 등으로 2014 계약금액을 전년대비 인상하였으나 실제…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-12-17 · 본문 언급
…, 도급직원의 고객정보 처리에 대해서 점검주기, 점검방식 등에 대한 구체적인 기준이 없이 영업부서 자체적인 판단하에 임의로 점검을 실시하는 등 도급직원에 대한 점검․관리체계가 미흡하므로 앞으로 도급직원에 대하여 객관적이고 체계적인 점검이 가능하도록 점검주체, 점검주기, 점검방식 등에 대한 명확한 기준을 마련하시기 바람 (3) 연대보증 업무처리 불합리 ｢제2금융권 연대보증 폐지 관련…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-10-27 · 본문 언급
…용협동조합총회지침｣ 제15조에 의하면 조합은 임원선출을 위한 정기총회 및 임시총회 종료 후 중앙회 지역본부 또는 지부에 임원선출보고서 및 임원자격확인 심사표 등을 제출하면서, 동 임원자격확인 심사표의 심사사항은 이력서, 신원조회서, 범죄사실조회서, 징계사실조회서, 기타 증빙서류를 확인하여 심사하도록 되어 있는데, 조합에서는 임원자격확인 심사표에 이력서, 신원조회서, 범죄사실조회서, 징계사실조회서류…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-08-19 · 본문 언급
…8억 38백만원의 손실이 발생하였음 * 차주가 동 대출금으로 크레인을 구입한 후 중국현지법인에 임대․매매하지 않고 현물출자한 후 전액 면세처리받았는바, 출자 후 5년간은 장비 매각을 통한 자금회수가 곤란하고, 크레인 감가상각에 따른 현지법인의 당기순손실로 차주에 대한 배당(임대료수익)이 불가능한 상황이었음 < 관련규정 >…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-08-13 · 본문 언급
…와 상이하므로 동 내규를 관련 법규에 맞게 정비할 필요가 있음 ② ｢자금세탁방지 업무처리기준｣등 업무매뉴얼에 임직원의 구체적인 직무절차 등 중요내용이 포함되어 있는 바, 임직원의 자금세탁방지 업무 이행을 담보하기 위해 자금세탁방지 내규인 ｢자금세탁방지업무규정｣ 및 ｢자금세탁방지 업무지침｣에 동 매뉴얼의 중요내용을 명확히 반영하는 등 관련내규 체계를 정비할 필요가 있음
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-07-02 · 본문 언급
…생한 잉여 통장 66매* 등**에 대해 일일마감 시 사용량 확인을 소홀히 하고 취급책임자의 확인 없이 서고에 임의 보관하여 왔고 * 거래자에게 해당 통장(A)를 발급하지 않고 다른 상품의 통장(B)을 발급하여 발생(다른 상품의 통장(B)의 실물 부족분은 담당직원이 본인 통장을 이용하여 실제 발급한 것처럼 처리) ** 前 중요증서담당자에게서 넘겨받은 출처가 불분명(중요증서…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-06-02 · 본문 언급
…점까지 미정리시에는 임의개비(開扉) 통지문을 내용증명으로 발송한 후, 그로부터 15일 경과 후에는 본부검사역 입회 하에 임의개비하여야 함에도, 검사착수일 현재 임대운용중인 164개 대여금고(총 234개)중 임대차 만기일로부터 5년이 경과된 7개 대여금고의 임의개비가 지체*되고 있고, * 5개에 대해서는 임의개비통지문을 발송하고도 1년동안 미개비, 2개는 검사착수일까지 임의개비통지문 미발송…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-04-30 · 본문 언급
…50 ) 확인증표에 의한 예금주 실명확인을 하지 않은 채 예금거래신청서에 임의 로 성명 기재 또는 서명을 하고 대출신청시 받은 주민등록증 사본을 예금 거래신청서에 첨부하여 예금계좌를 개설함으로써 금융실명법에 의한 실명 확인의무를 위반하였음 < 관련규정 > 「금융실명…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-01-28 · 본문 언급
…점검토록 하는 절차를 마련하여 운영하고 있으나 해외점포에 대해서는 별도의 주기적 임점 점검 계획이 마련되어 있지 않아 2010년 이후 해외지점 임점점검 실적이 없는 등 주기적인 점검이 이루어지지 않고 있으며* * 해외현지법인의 경우 2010년 이후 중국에 대해서는 매년 실시한 반면, 인도네시아는 2010년 ○회 실시 지점과는 달리 전반적인 리스크 관리 체계 전반에 대…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-01-23 · 본문 언급
…있어 법 개정에 따른 보고기준을 수정치 않고 계속 사용하고 있는 바 자금세탁방지 교육계획 수립시 교육대상에 임원을 포함하여 시행토록 하고, 교육 내용도 현행법규를 충실히 반영토록 하며 사이버교육시에는 교육결과를 평가하는 등 임직원의 업무 수행에 실질적으로 도움이 될 수 있도록 교육 및 연수 프로그램을 개선하시기 바람
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-10-22 · 본문 언급
…관련하여 독립적 감독자로서의 역할을 수행해야 하고 이사회에 참석하여 의견을 제시하는 등 중요한 내부통제자임에도, 종전에 임원급 선임계리사 체제에서 2013.4.1. 차장급 선임계리사가 임명되었고, 선임 이후 2013.4.1.～2013.9.30. 기간 중 이사회(5회)에 1회만 참석하고 의견도 진술하지 않는 등 선임계리사의 기능이 약화되어 있으므로 선임계리사의 지위를 강화할 것이 요망됨 ④ 부서 사업비계좌의…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-09-04 · 본문 언급
…여타 유닉스 업체(오라클, HP)가 실시한 BMT 비용은 당해 업체들이 부담함이 분명함에도 IBM 제안가격에 임의로 가산(+60억원) ㉯IBM 제안가격에 소프트웨어 비용을 추가할 때에는 메인프레임은 기존 체제를 계속 이용하는 것이므로 초기비용을 배제해야 하는데도 이를 포함시켜 소프트웨어 비용을 과다산정 < 관련규정 >…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-08-28 · 본문 언급
…수시감리를 실시하도록 하고 있고, 신용리스크가 증대 추세에 있거나 자산건전성이 악화되는 점포에 임점하여 여신운영실태에 대한 점검을 실시하도록 하고 있으며, 해외점포에 대해서는 리스크관리실태조사를 실시하도록 하고 있는바, 前 ★★★★★그룹 부행장 ♥♥♥ 등 2명은 매분기마다 ◎◎◎◎부(2012.2월 이후 ♣♣♣♣♣부)로부터 ｢국외영업점 리스크현황 모니터링 결과｣를 보고받아, ｢2010.9월 동경지…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2014-05-21 · 본문 언급
…지분투자 승인과 관련하여 이사회 안건 첨부서류(유가증권투자 승인신청서)를 아래와 같이 사후에 임의 조작하는 등 위법․부당행위를 하였음 ㉮ 제25기 제6차 이사회 의안 첨부서류인 ‘지분투자 승인신청서’를 이사회 의결일*(2011.9.15.) 이후 다음과 같은 내용을 포함한 ‘유가증권투자 승인신청서’로 임의 대체 * 실제 이사회를 개최하지 아니하고 이사회 의사록만 작성(이하 동일)…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2013-05-23 · 대상기관명 일치
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