금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-01-04 · 본문 언급
…대상사실 가. 내부통제기준 마련의무 위반 금융회사는 내부통제가 실효성 있게 이루어질 수 있도록 내부통제기준에 임직원이 업무를 수행할 때 준수하여야 하는 절차 임직원의 내부통제기준 준수 여부를 , 확인하는 절차 방법 등을 반드시 포함하여 마련하여야 하는데도 · 대신증권 는 리스크검토위원회 등의 상품검토기준 등 상품출시에 대한 내부…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-12-05 · 본문 언급
…등에 의하면 금융회사는 내부통제가 실효성 있게 이루어질 24 수 있도록 내부통제기준에 임직원이 업무를 수행할 때 준수하여야 - 1 - 하는 절차 새로운 금융상품 개발 및 금융상품 판매 과정에서 금융 , 소비자 보호 및 시장질서 유지 등…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-10-13 · 본문 언급
…개최된 총 94회의 위원회 중 회의소집일과 안건 송부일이 7일 미만*인 경우가 총 43회에 달하고 있고 * 회의개최일에 임박하여 회의 사항을 제공하는 경우 위원이 충분한 검토시간을 확보하지 못함에 따라 위원회 심의가 형식적으로 이루어질 우려 지주 임원후보추천위원회에서 자회사 대표이사에 대한 후보자를 심사·선정하여 추천하고 있으나 추천 통보 동일자에 자회사 임원후보추천위원회가 개최되는 등 자회사 임원…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-04-26 · 본문 언급
…에 적시 반영하지 못하는 상황이므로 조기경보적용 대상을 확대하고 부실우려 기업이 부도에 임박하여 조기경보기업으로 선정되지 않도록 사전예측력을 강화하는 한편, 부도 가능성 등이 신용등급에 적시 반영되도록 조기경보제도 기능 및 운영 강화방안을 마련할 필요가 있음 ⑹ 대손충당금 적립 절차 강화 은행의 대손충당금 적립과 관련하여 다음과 같은 미흡한 점이 있으므로 관련 업무를 강화하시기 바람 ㈎ 집합평가 대손충당금…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-02-10 · 본문 언급
…근통제시스템 및 DB접근통제시스템을 도입하고, 인가자에 대해서만 시스템 접근을 허용하는 등 비인가자가 운영시스템에 임 의로 접근하는 것을 통제하고 있으나, 각 접근통제시스템에 접근이 가능한 단말기 IP를 개별로 지정하고 있지 아 니하고 특정 IP대역으로 전부 허용하여 운영함에 따라 운영시스템에 대한 접 근통제 정책이 소홀해질 우려가 있으므로 서버접근통제시스템 및 DB접근통제시스템에 접근 가능한 IP를 사용…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-07-11 · 본문 언급
…‘ 정보확인서 에서 고객이 체크하지 않은 항목을 전산시스템에 임의로 입력하는 등 투자 ’ 권유 전에 투자자정보를 직접 파악하지 아니하였음 ▧▧▧▧지점은 ◆◆ ◆◆◆◆ 펀드 상품을 판매하면서 일반투자자가 직접 20xx.x.xx. 작성한 투자자정보확인서 와 다르게 투자자정보를 전산에 입력…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-04-29 · 본문 언급
…관찰, 주의, 경고) 부도 이전에 이상징후를 포착하여 조기경보기업으로 선정하는 비율을 높이고 부도발생에 임박하여 조기경보기업으로 선정 되지 않도록 사전예측력 제고 방안을 마련하며 조기경보기업의 신용등급이 지체 없이 조정되어 해당 기업의 부도 가능성 등이 신용등급에 적시에 반영되도록 하고 조기 경보모형에 대한 적합성 검증을 실시하여 동 모형의 실효성을 제고할 필요가 있음 12) 거액 가계자금대출 취급 및…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-03-02 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : ㈜에임 2. 제재조치일 : 2022. 3. 2. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 기관경고 ◦ 과태료 부과 백만원 (300 ) 임원…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-03-02 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개안 1. 금융회사명 : ㈜에임 2. 조치일 : 2022. 3. 2. 3. 조치내용 대상 | 내용 기관 | ◦ 경영유의사항 2건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 내부통제규정 정비 필요 □ ㈜에임은 준법감시인이 없음에도 내부통제규정에 준법감시인 관련 내용이 기재되어 있으며, 재산상 이익제공·수령 관련 절차 등 현행 내부통제에 미흡한 부분이 확인된 바, 내부통제규정의 내용을 정비할 필요가…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-09-14 · 본문 언급
…로 부정확하게 평가하는 등 부적정한 자료에 근거하여 원금회수에 문제가 없다고 판단하였으나 실제로 ○년만에 임차인이 임대차 계약을 해지하며 차주의 재무상황이 악화되어 차주가 투자계약상 유보금 유지 의무 등을 미이행함에 따라 기한의 이익 상실(EOD)이 발생하여 회사는 2020년 중 투자금액 전액을 상각 처리하였음 ② 2019.4.25. ‘♤♤ ♤♤ ♤♤♤♤ ♤♤♤♤ ♤♤♤’(투자대상 : ♡♡♡ ♡♡ ♡♡♡♡)에…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-07-21 · 본문 언급
…등 자점 감사가 실질적으로 작동하고 있다고 보기 어려우므로 * AAAA부 소속 AAAA역은 매 6개월마다 전 영업점에 임점하여 자점감사의 적정성 등을 점검 자점감사 항목이 실효성 있게 운영될 수 있도록 전산통제 및 AAAA부의 점검을 강화하고 특히, 위험회피대상금액(한도) 이내 거래 여부, 고위험 장외파생 상품 거래 등의 경우 AAA스부가 상시감시를 통해 직접 점검할 수 있도록 내부 통제를 강화하는 등 관…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-05-14 · 본문 언급
…이 없다고 인정되는 경우에 한하여 채무관계자에 대한 법적절차를 취하할 수 있으며 법적조치 도중에 임의경매 등 강제집행을 통한 회수보다 담보물 매매 또는 채권 매각의 방법에 의하여 변제받는 것이 더 실익이 있다고 판단되는 경우에 한하여 이사 장의 승인을 득한 후 채권회수방법을 전환할 수 있도록 하고 있는데도 이번 검사착수일 현재 ♣♣♣ 등 ☆☆개의 대출거래처에 대한 일반대출 등 ◐◐건, ○○억 ○○백만원(대출잔…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-11-26 · 본문 언급
…지배구조 내부규범」에 규정하고 있으나 동 내규에 임원의 전문성 요건, 최고경영자의 자격 등 경영승계에 관한 사항 등이 구체적으로 규정되어 있지 않아 관련 검증 등이 부실하게 이루어질 우려가 있으므로 관련 내용을 명문화하여 운영하는 등 합리적으로 개선하시기 바람 (6) 법인회원에 대한 유의업체 등 선정기준 불합리 신한카드㈜는 내규 「여신감리지침」에 따라 여신감리 결과 유의업체로 선정되거나 신용도 악화로 조기경보…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-11-10 · 본문 언급
…) 만료가 4개월 남아있는 ♤♤♤♤♤를 2015.8.31. 중도 퇴거시킴과 동시에 ◈◈◈◈◈◈◈◈◈◈측에 임대공간을 면세점에 맞도록 건물 구조를 확장․변경하는 공사(이하 ‘면세점 공사’)를 진행하도록 허용하였음 □ 회사는 면세점 공사가 마무리되는 시점에서야 ◈◈◈◈◈◈◈◈◈◈와의 임대차 본계약 체결을 위해 ‘임대료 감정평가(2015.11.5.～2015.11.19.)’와 기존 임차인에 대한 ’영업손실 손해배상…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-08-27 · 본문 언급
…보군의 경우 추천경로가 이사회 사무국과 현직 사외이사로 편중되어 있고, 임원후보추천위원회의 사외이사 후보 추천시점에 임박하여 명확한 이유 없이 후보군이 대거 제외되는 등 상시관리가 미흡하고, 현재 활동 중인 사외이사의 전문분야가 경영(경제), 법률, 회계 분야에 국한되어 있어 여타 전문분야에 대한 전문성 확보가 미흡한 측면이 있으므로 -외부전문기관 등 다양한 추천경로를 활용하여 충분한 역량과 자질을 갖춘 후보…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-08-13 · 본문 언급
…자심의회 및 인수심의회 사전 요청기간을 미준수한 사례가 있고, 그에 따른 심사한계점을 심사보고서에 임의적으로 기재하고 있는바, ◦ 심사보고서에 심사요청일과 심의회 개최일을 명기하고, 심사요청기간 미준수시 사유 및 그에 따른 심사한계점을 명기하도록 관련 절차를 개선할 필요 □ KB증권㈜은 셀다운을 전제로 한 인수 사업임에도 만기보유를 전제로 한 예상수익을 근거로 리스크심사가 이루어지는 사례가 있는바, ◦ 보유기…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-05-13 · 본문 언급
…금·제지급 등의 외부주문개발자는 개발서버 외에 담당 운영서버에도 접근할 수 있는 등 개발자가 운영시스템에 임의로 접근할 수 있도록 허용하고 있고, ♧♧♧♧♧ 센터 운영자(외주직원)에게 업무상 필요한 시스템에 대한 구분 없이 접근을 허용하고 있어 정보처리시스템 접근통제 관리가 미흡하므로 앞으로 개발자의 운영시스템 접근을 최소화하고, 데이터센터 운영자의 서버시스템 접근권한을 업무별로 구분하는 등 정보처리시스템에…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-03-04 · 본문 언급
…) 24 회사는 내부통제가 실효성 있게 이루어질 수 있도록 내부통제기준에 임직원이 업무를 수행할 때 준수하여야 하는 절차 임직원의 내부통제기준 준수 여부를 확인하는 절차ㆍ방법 등을 반드시 , 포함하여 마련하여야 하는데도 ,…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-03-04 · 본문 언급
…449.4 ) 하면서 해당 투자자가 작성한 투자자정보확인서 내용과 달리 투자자정보를 전산에 임의로 입력하는 방법으로 투자자성향 등급을 공격투자형 으로 상향하였음 ‘ ’ - 2 - ◯나 투자자정보확인서 징구 누락 하나은…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-01-31 · 본문 언급
…이름 이외에 불필요한 텍스트 (문자, 숫자 등) 입력이 가능하고, 입금안내, 입금약속 등 양식의〈지정계좌〉란에 임의 입력이 가능하여 불법·부당한 문구를 삽입하거나 채권추심인의 개인계좌를 기입 하여 사용할 우려가 있으며, 채권추심 관련 우편안내문 중 법적조치의 진행주체가 모호한 문구*를 사용하는 사례가 있어 오해의 소지가 있으므로 * 예) 채권자와 협의 아래 법적조치 등 강제추심 방법 동원예정 채권관리시스템에…
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