삼성증권(주) 금감원 제재공시 · 2019-04-11

제재내용 공개

1. 금융회사명 : 삼성증권㈜

2. 제재조치일 : 2019. 4. 11.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

직 원 | ◦ 자율처리 필요사항 1건

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4. 제재대상사실

가. 금융거래의 비밀보장 의무 위반

□ 금융회사에 종사하는 자는 명의인의 서면상 요구나 동의를 받지 아니하고는 그 거래정보등을 타인에게 제공하거나 누설하여서는 아니 되는데도

◦삼성증권㈜ ◎◎◎에서는 외국계 증권회사(5개)로부터 삼성증권㈜에 개설된 임직원 계좌의 거래자료를 요청받고 2014.11.14., 11.17. 각 회사에 임직원 매매에 관한 금융거래내역을 제공하는 과정에 관련 자료를 회사별로 분리하지 않고 일괄발송 처리함으로써

삼성증권 계좌주의 서면상의 요구나 동의 없이 110명(114건)의 금융거래에 대한 정보를 타인(외국계 증권회사 5사)에게 제공한 사실이 있음

◦삼성증권㈜ □□□□에서는 2016.2.1. OOO고객과 주식매매와 관련한 유선상담 과정에 OOO의 아내(妻)인 ◇◇◇의 성명, 계좌개설 유무 등을 언급함으로써 ◇◇◇의 동의 없이 금융거래에 대한 정보를 타인(남편)에게 제공한 사실이 있음

<관련법규>

1. ｢금융실명거래및비밀보장에관한법률｣ 제4조 제1항