이베스트투자증권(주) 금감원 경영유의사항 · 2018-09-21

경영유의사항·개선사항 공개

경영유의사항·개선사항 공개

1. 금융회사명 : 이베스트투자증권㈜

2. 제재조치일 : 2018. 9. 21.

3. 제재조치내용

제재대상

제재내용

기관

경영유의(3건), 개선(3건)

제재대상

제재내용

기관

경영유의(3건), 개선(3건)

4. 제재대상사실

가. 경영유의

(1) 임원후보추천위원회의 독립성 제고 필요

□ 이베스트투자증권㈜은 임원후보 추천을 위해 이사회 내에 임원후보추천위원회를 설치하고 있으나, 대표이사가 위원회 구성원으로 참여하여 사외이사를 추천하고 있으며 대표이사가 본인을 추천하는 경우가 발생할 수 있는 등 임원후보추천위원회 운영의 독립성 및 투명성이 훼손될 우려가 있는 바,

◦ 등기임원 추천 과정에서 임원후보추천위원회의 독립성을 제고할 필요가 있음

(2) 배당 및 실물입고 업무처리 통제절차 강화 필요

□ 우리사주조합원에 대한 배당업무 처리시 수작업으로 처리하고 있으며, 일반주주에 대한 배당업무 처리시 배당시스템상 배정내역과 예탁결제원 배정명세서의 일치여부를 육안으로 확인하고 있고, 주식 실물 입고시 예탁결제원을 통한 실물입고 확인이 이루어지기 전에 결제업무팀의 입고 승인만으로 처분제한이 해지될 수 있도록 하고 있어,

◦ 배당금 입금 및 배당주 입고 과정에서 과다 입금 또는 입고되거나 주식 실물입고 과정에서 실제 입고수량과 다르게 주식이 입고되는 등 사고가 발생할 우려가 있는 바,

◦ 착오 입금 또는 입고가 발생하지 않도록 배당업무 및 주식 실물입고 관련 업무처리 통제절차를 강화할 필요가 있음

(3) 임직원 금융투자상품 매매 관련 내부통제시스템 마련 필요

□ 회사의 내규인 ｢임직원 금융투자상품 매매에 관한 지침｣ 제8조 제3항에 따르면 기업금융업무 등에 관련된 임직원은 이해상충 등을 고려하여 담당 업무와 관련한 종목*을 매매해서는 안 되고, 거래 전에 반드시 거래제한종목의 해당 여부를 확인하여야 함에도 동 거래제한종목 해당여부를 확인할 수 있는 시스템이 구비되어 있지 않은 바,

* 인수･합병의 중개･주선･대리･조언업무, 주식의 인수업무 및 모집･사모･매출의 주선업무 등

◦ 직무정보를 이용한 위법행위 등을 방지하기 위해 임직원의 금융투자상품 매매 관련 내부통제시스템을 마련할 필요가 있음

나. 개선

(1) 조사분석자료 매매제한 관리 미흡

□ 헷지거래, 차익거래 등 예외사유에 해당하는 경우를 제외하고는 조사분석자료 공표 후 24시간 이내 해당 종목에 대한 매매가 되지 않도록 철저히 관리하여야 함에도 귀사는 조사분석자료 공표 후 24시간 이내 예외사유 해당 매매를 위해 매매제한을 일시 해제하는 경우 요청부서가 아닌 전 부서의 매매제한이 해제되도록 하고 있으며,

◦ 이해관계법인*에 대한 조사분석자료 공표가 금지되어 있음에도 귀사는 이해관계법인 해당 여부를 확인하고 관리할 수 있는 시스템을 구비하고 있지 않은 바,

* 인수업무 수행하는 법인 및 그 상대법인, 5% 이상 소유주식 법인 등

◦ 조사분석자료 공표 후 24시간 이내 예외사유 해당 매매를 위한 매매제한 해제시 매매제한 사유 해당 여부를 확인한 후 해당 사유에 한해 매매제한이 해제되도록 하는 한편, 이해관계법인에 대해서 조사분석자료가 공표되는 것을 예방하기 위해 관련 시스템을 개선할 필요가 있음

(2) 정보교류 관련 회의내용 적정성 미확인

□ 준법감시부서는 IB부서와 투자중개부서간 회의시 정보교류 차단 해지에 대한 승인을 하고 있으나, 회의내용의 적정성 점검은 해당 부서로부터 보고가 이루어진 경우에 한해 실시하고 있으며,

◦ 준법감시부서는 무보증사채 인수업무와 관련하여 ‘17.4.1.～ ’17.12.31. 기간에 대해 정보교류 차단 해지를 승인한 후 동 기간 중 실시된 회의 내용의 적정성에 대한 확인을 실시하지 않은 사실이 있는 바,

◦ 정보교류 차단 부서간 회의 등 정보교류시 이해상충 방지를 위하여 해당 부서로 하여금 회의내용을 준법감시부서에 보고하도록 하고, 준법감시부서는 그 내용의 적정성을 확인할 수 있도록 관련 시스템을 개선할 필요가 있음

(3) 채무보증한도 기준 구체화

□ 회사의 내규인 ｢리스크관리규정｣ 및 ｢부동산PF리스크관리지침｣에 거래종류별 채무보증한도, 심사 및 승인절차에 관한 사항, 위험의 변동을 평가･관리할 수 있는 사후관리 절차에 관한 사항 등을 정하고 있으나,

◦ 거래상대방별, 부서별 채무보증한도에 관한 사항은 내규에 반영하지 않고 건별 리스크관리위원회 및 리스크관리협의회를 통해 리스크의 적정성 등을 점검하고 있어 채무보증한도가 체계적으로 관리되지 못할 가능성이 있는 바,

◦ 내규에 거래상대방별, 부서별 채무보증한도에 관한 사항을 보다 구체화하여 관련 위험을 적절히 통제할 필요가 있음