금융감독원 검사결과 제재공시의 대상기관과 조치일, 현재 적용 본문을 확인합니다.
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-04-23 · 목록 자료
유안타증권주식회사 금융투자검사1국 ["과태료"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령", "금융투자업규정"] 가. 문책 및 자율처리 필요사항 ⑴ 매매주문 수탁 부적정 금융투자업자는 위임장 등으로 정당한 권한이 있음을 입증하는 자 이하 정당한 ( “ 매매주문자 등을 제외하고는 계좌명의인 이외의 자로부터 매매거래의 위탁을 받는 ”) 행위를 하여서는 아니되는데도 유안타증권㈜ 지점 甲은 A 기간 중 고객…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-04-22 · 목록 자료
로버스트자산운용㈜ 금융투자검사3국 ["기관주의", "과징금", "과태료", "직무정지", "견책", "주의"] ["지배구조법", "자본시장법", "자본시장법 시행령", "금융투자업규정", "금융실명법", "지배구조법 시행령", "벤처기업법"] 가. 문책사항 (1) 임원의 겸직 제한 위반 □ 금융회사의 상근임원은 다른 영리법인의 상시적인 업무에 종사할 수 없는데도 , ◦ 로버스트자산운용㈜ 甲은 부터…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-04-22 · 목록 자료
대구은행 은행검사2국 ["과태료", "감봉", "견책", "주의"] ["금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률 제 조 제 조", "금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률 시행령 제 조의 제 조", "신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 제 조 제 조 제 조", "신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 시행령 제 조 제 조", "은행법 제 조의", "은행법 시행령 제 조의", "금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 제…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-04-19 · 목록 자료
케이금융서비스 주식회사 보험검사2국 ["과태료", "주의"] [] 가. 문책사항 (1) 수수료 지급 등의 금지 위반 보험대리점은 같은 보험회사와 모집에 관한 위탁계약이 체결된 다른 보험 대리점이나 소속 보험설계사에 대한 경우 이외에는 타인에게 모집에 관하여 수수료 · 보수나 그 밖의 대가를 지급하지 못하는데도 케이금융서비스 구 오픈플랜금융서비스 보험대리점 이하 대리점 은 * ㈜( ㈜) ( ‘ ’)…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-04-18 · 목록 자료
한일퍼스트자산운용 주식회사 금융투자검사3국 ["기관경고", "과징금", "과태료", "문책경고", "주의적경고", "견책", "주의"] ["금융회사의 지배구조에 관한 법률 이하 지배구조법", "자본시장법", "자본시장법 시행령", "금융투자업규정", "지배구조법", "지배구조법 시행령", "금융회사 지배구조 감독규정", "금산법", "금융실명법"] 가. 문책사항 (1) 위험관리기준 마련의무 위반 자본시장과…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-04-17 · 목록 자료
지큐자산운용 금융투자검사3국 ["과태료", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령"] 가. 문책사항 (1) 집합투자규약을 위반한 불건전한 집합투자재산 운용 □ 집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용하는 행위를 하여서는 아니 되는데도 , ◦㈜지큐자산운용은 「지큐 코스닥벤처 전문투자형 사모투자신탁 제 호」 이하 지큐 코스닥벤처 호 및 「지큐 코스닥벤처 일반 사모 2 (…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-04-17 · 목록 자료
현대캐피탈㈜ 자금세탁방지실 ["주의"] [] 가. 주의 및 자율처리 필요사항 (1) 고객확인 의무 위반 ㈎ 법인 고객의 실제소유자 미확인 특정 금융거래정보의 보고 및 이용 등에 관한 법률｣ 제5조의2 제1항 ｢ 제1호 나목 및 동법 시행령 제10조의5 제2항 등에 의하면 금융회사는 법인 고객이 금융거래등을 개시할 목적으로 계약을 체결(계좌의 신규 개설 )하는 경우 * 실제 소유자 의 성명, 생년월일…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-04-17 · 목록 자료
한일퍼스트자산운용 주식회사 금융투자검사3국 ["기관경고", "과징금", "과태료", "문책경고", "주의적경고", "견책", "주의"] ["금융회사의 지배구조에 관한 법률 이하 지배구조법", "자본시장법", "자본시장법 시행령", "금융투자업규정", "지배구조법", "지배구조법 시행령", "금융회사 지배구조 감독규정", "금산법", "금융실명법"] 가. 문책사항 (1) 위험관리기준 마련의무 위반 자본시장과…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-04-17 · 목록 자료
코너스톤자산운용 주식회사 금융투자검사3국 ["기관주의", "과징금", "과태료", "주의적경고", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령"] 가. 문책사항 (1) 투자중개업자의 요청 등에 따른 집합투자재산 운용 위반 □ 집합투자업자는 자기가 운용하는 집합투자기구의 집합투자증권을 판매 하는 투자매매업자 또는 투자중개업자와의 이면계약 등에 따라 그 투자매매업자 또는 투자중개업자로부터 명령 지시 요청…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-04-16 · 목록 자료
신한투자증권 주식회사 금융투자검사1국 ["과태료"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령"] 가. 문책사항 (1) 금융투자상품 불완전판매 금융투자업자는 일반투자자를 상대로 투자권유를 하는 경우에 금융투자상품의 내용 투자에 따르는 위험 등을 일반투자자가 이해할 수 있도록 설명하여야 하고 그 설명한 내용을 일반투자자가 이해하였음을 서명 등의 방법으로 확인받아야 하는데도 , , , 신한투자증권…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-04-16 · 목록 자료
대신증권주식회사 금융투자검사1국 ["기관경고", "감봉", "견책", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령"] 가. 문책사항 (1) 사모펀드 등 금융투자상품 불완전판매 가) 중요사항에 대한 설명누락 및 왜곡 설명에 따른 설명의무 위반 ( 금융투자업자는 투자 권유시 금융투자상품의 내용 및 투자에 따르는 위험 등을 일반투자자가 이해할 수 있도록 설명하여야 하고 투자자의 합리적인 투자판단…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-04-16 · 목록 자료
DB생명보험주식회사 보험검사1국 ["과징금", "과태료", "주의"] ["보험업법 제 조의"] 가 문책사항 . (1) 설명의무 위반 보험회사는 보험계약의 체결시부터 보험금 지급시까지의 주요 과정을 보험계약자 에게 설명하여야 하고 보험계약 체결단계에서 보험계약의 청약시 보험약관을 교부 , 받고 보험계약의 중요사항을 설명받아야 한다는 사실 등과 동 사항이 이행되지 않은 경우 청약일로부터 개월 이…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-04-16 · 목록 자료
미래에셋생명보험주식회사 보험검사1국 ["과징금", "과태료"] ["자본시장과 금융투자에 관한 법률 제 조"] 가 문책사항 . (1) 설명의무 위반 보험회사는 보험계약의 체결시부터 보험금 지급시까지의 주요 과정을 보험계약 자에게 설명하여야 하고 보험계약 체결단계에서 보험계약의 청약시 보험약관을 교부 , 받고 보험계약의 중요사항을 설명받아야 한다는 사실 등과 동 사항이 이행되지 않은 경우 청약일…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-04-16 · 목록 자료
농협생명보험주식회사 보험검사1국 ["과징금", "과태료"] ["보험업법 제 조의"] 가 문책사항 . (1) 설명의무 위반 보험회사는 보험계약의 체결시부터 보험금 지급시까지의 주요 과정을 보험계약자 에게 설명하여야 하고 보험계약 체결단계에서 보험계약의 청약시 보험약관을 교부 , 받고 보험계약의 중요사항을 설명받아야 한다는 사실 등과 동 사항이 이행되지 않은 경우 청약일로부터 개월 이내에 해당…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-04-09 · 목록 자료
코어자산운용 금융투자검사3국 ["기관주의", "과태료", "주의적경고", "주의"] ["자본시장법", "시행령", "자본시장법과 금융투자업에 관한 법률", "자본시장법과 금융투자업에 관한 법률 시행령", "금융투자업규정"] 가. 문책사항 (1) 투자자의 요청 등에 따른 집합투자재산 운용 금지 위반 □ 「 자본시장법」 제 조제 호 및 동법 「시행령」 제 조제 항제 호에 의하면 집합투자 85 8 87 4…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-04-08 · 목록 자료
주식회사 엠케이캐피탈대부 민생침해대응총괄국 ["과태료"] ["대부업 등의 등록 및 금융이용자 보호에 관한 법률"] 가. 채권추심자의 소속 및 성명 명시 의무 위반 ｢대부업 등의 등록 및 금융이용자 보호에 관한 법률｣ 제 조의 에 따르면 10 2 대부계약에 따른 채권의 추심을 하는 자는 채무자 또는 그의 관계인에게 그 소속과 성명을 밝혀야 함에도 ㈜엠케이캐피탈대부 소속 직원들은 ∼ 기간 중2020. 1.…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-04-08 · 목록 자료
주식회사 나이스디앤비 디지털혁신국 ["기관경고", "과태료", "감봉", "견책", "주의"] ["신용정보법", "신용정보법 시행령"] 가. 문책사항 (1) 기술신용평가 예상 결과 제공행위 금지 위반 □ ｢신용정보법｣ 제 조의 제 항 제 호 및 동법 시행령 제 조의 제 항 22 6 2 3 18 5 2 제 호에 의하면 기업신용조회회사는 특정 신용평가 결과가 부여될 7 가능성 또는 예상되는 신용등…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-04-05 · 목록 자료
흥국화재해상보험주식회사 보험검사2국 ["기관주의", "과징금", "과태료", "주의"] ["구 보험업법", "구 보험업법시행령", "보험업법", "보험업법시행령"] 가 문책 및 자율처리 필요사항 . (1) 설명의무 등 위반 보험계약체결 권유시 중요사항 설명의무 위반 ( ) 보험회사 또는 보험의 모집에 종사하는 자는 일반보험계약자에게 보험계약 체결을 권유하는 경우에는 보험금 지급제한 사유 등…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-04-03 · 목록 자료
주식회사 나이스디앤비 디지털혁신국 ["과태료", "주의"] ["신용정보법", "신용정보법 시행령"] 가. 문책 및 준법교육조건부 조치면제 사항 (1) 임원 변경 보고의무 불철저 □ ｢신용정보법｣ 제 조 제 항 및 동법 시행령 제 조 제 항에 따라 신용정보회사는 대표자 및 임원의 변경 사항은 그 사유가 발생한 날부터 8 1 8 2 일 이내에 그 사실을 금융위원회에 보고하여야 함에도 7…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-04-03 · 목록 자료
오케이저축은행 중소금융검사1국 ["과태료", "견책", "주의"] ["신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률", "신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 시행령", "신용정보업감독규정", "금융회사의 지배구조에 관한 법률", "금융회사의 지배구조에 관한 법률 시행령", "금융회사의 지배구조 감독 규정", "금융회사의 지배구조 감독 규정 시행세칙", "상호저축은행법", "상호저축은행법 시행령", "상호저축은행업감독…
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