코어자산운용 금감원 제재공시 · 2024-04-09

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 코어자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2024. 4. 9.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 기관주의 과태료 백만원

, 50

임 원 주의적경고 명 주의 명 1 , 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 투자자의 요청 등에 따른 집합투자재산 운용 금지 위반

□ 「 자본시장법」 제 조제 호 및 동법 「시행령」 제 조제 항제 호에 의하면 집합투자

85 8 87 4 6

업자는 자기가 운용하는 집합투자기구의 집합투자증권을 판매하는 투자매매업자 또는 투자중개업자와의 이면계약 등에 따라 그 투자매매업자또는 투자중개업자 로부터 명령 지시 요청 등을 받아 집합투자재산을 운용하는 행위를 하여서는 아니

· ·

됨에도

◦ 코어자산운용㈜은 코어 경남전문투자형사모투자신탁제 호 이하

2018.9.20. ‘ Pre-IPO 1 ’(

‘경남제 호 를 설정하여 운용하는 과정에서 경남제 호 집합투자증권을 판매하는

1 ’) 1

투자중개업자인 증권 으로부터 집합투자기구의 설정 및 투자대상자산의 매수와

A ㈜

관련하여 전환사채 발행금액 및 발행조건 등 구체적인 요청 을 받고 가 발행한 *

㈜B

전환사채를 편입하여 집합투자재산을 운용한 사실이 있음

* A증권㈜이 펀드의 투자대상과 운용방법을 특정하고, 투자대상자산(전환사채)의 발행금액,

표면금리(0%) 및 만기수익률(3%), 조기상환청구권 행사조건 등을 제시한 후 동 전환사채 인수를 요청(판매사와 운용사간 사전합의에 따라 펀드 설정·운용)

관련규정

「자본시장법과 금융투자업에 관한 법률」 제 조 제 호

< >

「자본시장법과 금융투자업에 관한 법률 시행령」 제 조 제 항 제 호

1. 85 8

2. 87 4 6

나. 주의사항

(1) 집합투자재산 평가 부적정

□ 「자본시장법」 제 조제 항 및 동법 「시행령」제 조제 항 등에 의하면 집합투자업자는

238 1 260 2

집합투자재산에 속한 자산으로서 부도채권 등 부실화된 자산에 대해 원리금회수 가능성을 감안하여 부실우려 발생 개선 악화 등 단계로 분류하고 적정하게 평가

, , , 4

해야 하고 보유증권과 관련하여 부도 또는 지급불능사태가 발생한 경우 당해 증권을 ,

발생단계의 부도채권으로 분류하고 분류일에 원금의 분의 이상을 상각처리해야 100 80

함에도

◦ 코어자산운용㈜은 경남제 호가 보유한 ㈜ 제 회 및 제 회차 무보증 사모 전환사채와

1 B 2 3

관련하여 의 당좌계좌 거래정지

㈜B 및제 기 ～ 재무제표에

*

(’19.10.2.) 13 (’18.1.1. ’18.12.31.)

대한 외부감사인의 감사의견 거절 사실 등이 발생하였음에도 에 (’19.10.11.) , 2019.11.1.

동 전환사채를 발생단계 부도채권으로 지연하여 분류 및 상각한 사실이 있음

* 당좌계좌(해당 기업의 신용평가를 통해 개설된 계좌로 어음·당좌수표 등 발행 및 결제) 결제일에 대금 미납시 금융결제원에서 해당 계좌를 동결하는 것으로 사실상 지급불능사태에 해당

관련규정

「자본시장법」 제 조 제 항

< >

「자본시장법과 금융투자업에 관한 법률 시행령」 제 조 제 항

1. 238 1

「금융투자업규정」 제 조 및 별표

2. 260 2

3. 7-35 < 18>