유안타증권주식회사 금감원 제재공시 · 2024-04-23

제재내용 공개

1. 금융기관명 : 유안타증권㈜

2. 제재조치일 : 2024. 4. 23.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 과태료 만원2,000

직원 등 자율처리필요사항 건 1

4. 제재대상사실

가. 문책 및 자율처리 필요사항

⑴ 매매주문 수탁 부적정

금융투자업자는 위임장 등으로 정당한 권한이 있음을 입증하는 자 이하 정당한 ( “

매매주문자 등을 제외하고는 계좌명의인 이외의 자로부터 매매거래의 위탁을 받는 ”)

행위를 하여서는 아니되는데도

유안타증권㈜ 지점 甲은 A 기간 중 고객 乙의 계좌에 대하여

2017.12.7.~2019.4.11.

정당한 매매주문자가 아닌 자인 고객의 부친으로부터 위임장 등 정당한 권한을 입증하는 서류의 징구 없이 매매거래의 위탁 회 총 매매금액 백만원 을 받은 사실이 있음

(52 , 888 )

관련 규정 < >

｢자본시장법｣ 제 조 제 호 1. 71 7

｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 제 호

2. 68 5 14

｢금융투자업규정｣ 제 조제항3. 4-20 1