지큐자산운용 금감원 제재공시 · 2024-04-17

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : ㈜지큐자산운용

2. 제재조치일 : 2024. 4. 17.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 과태료 백만원

(156 )

임직원 주의 명1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 집합투자규약을 위반한 불건전한 집합투자재산 운용

□ 집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용하는

행위를 하여서는 아니 되는데도 ,

◦㈜지큐자산운용은 「지큐 코스닥벤처 전문투자형 사모투자신탁

제 호」 이하 지큐 코스닥벤처 호 및 「지큐 코스닥벤처 일반 사모

2 ( ’ 2 ‘)

투자신탁 제 호」 이하 지큐 코스닥벤처 호 펀드의 집합투자규약

3 ( ’ 3 ‘)

신탁계약서 상 설정일로부터 개월 이내에 투자비율에 관하여 최초로

( ) 6

요건을 갖추고 동 요건을 갖춘 날부터 매 개월 마다 각각의

, 6

평균 비율을 유지하도록 제한하였으나 ,

- 지큐 코스닥벤처 호는 최초 요건은 달성한 이후 2 ,

기간 중 총 회에 걸쳐 평균 비율을 유지하지

2020.6.15.~2022.12.15. 6

못하였고 지큐 코스닥벤처 호는 최초 요건도 달성하지 못하고

, 3

그 이후 기간 중 총 회에 걸쳐 평균 비율을

2021.11.19.~2023.11.18. 4

유지하지 못한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. 「자본시장법」제 조 제 호 85 8

2. 「 자본시장법 시행령」제 조 제 항 제 호 87 4 1

의결권 미행사 사유 공시의무 위반

(2)

□ 집합투자업자는 집합투자재산에 속하는 주식 중 주권상장법인으로서

의결권공시대상법인이 발행한 주식의 의결권을 행사하거나 행사하지 아니한 경우 그 구체적인 행사내용 및 사유를 증권시장을 통하여 공시

하여야 하는데도 ,

◦㈜지큐자산운용은 지큐 호 등 개 펀드가 소유하고 있는 ‘ IPO 1 ’ 6 A

등 의결권 공시 대상법인 개사 주식의 의결권을 해당법인 주주총회 9

에서 행사하지 아니하였음에도 의결권 미행사 사유를 증권시장에 ,

총 회 공시하지 아니한 사실이 있음

4

*

* 총 4회 ( 2019.4.30. 2020.4.30. 2022.4.30. 2023.4.30. 기한내 미공시)

➊ ➋ ➌ ➍

< 관련법규 >

1. 「자본시장법」제 조제 항 및 제 항 87 7 8

2. 「 자본시장법 시행령」제 조제 항 및 제 조제 항 90 1 91 2