금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2025-03-31 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융기관명 : NH투자증권㈜ 2. 조치일 : 2025. 3. 31. 3. 조치내용 대 상 | 내 용 기 관 | 개선사항 1건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 ⑴ 스탁론 관련 RMS 이용료 지급기준 개선 NH투자증권㈜ A부는 RMS사에 지급하는 담보관리시스템 이용료 산정 시 평가 항목에 직전 반기 대비 스탁론 고객 계좌수, 대출잔고의 증감 등 담보관리업무와 직접적인 관련이 없는 영업…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-07-23 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융기관명 : NH투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2024. 7. 23. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 기관주의 임원 ◦ 퇴직자 위법‧부당사항…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2024-01-05 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개안 1. 금융회사명 : NH투자증권㈜ 2. 조치일(검사서 통보일) : 2024. 1. 5. 3. 조치내용 대상 | 내 용 기관 | 개선사항 3건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 퇴직연금 재정검증 업무 관리 미흡 □ NH투자증권㈜는 2022년도 104개의 사업장을 대상으로 재정검증을 수행하였고 이 중 10개(9.6%) 사업장의 가입자명부를 최신 정보로 갱신하지 않았으며 ◦ 내규 상 담당…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-01-04 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : NH투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2024. 1. 4. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 기관경고 조치생략 및 과태료 백만원…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2023-12-27 · 대상기관명 일치
NH투자증권 금융투자검사1국 ["과태료", "감봉"] ["자본시장법"] 가. 문책 및 자율처리 필요사항 (1) 설명내용 확인의무 위반 舊 「자본시장법」 제 조 제 항 등에 의하면 금융투자업자는 일반투자자를 상대로 47 2 투자권유를 하는 경우에는 금융투자상품의 내용 투자에 따르는 위험 등에 대해 일반 , 투자자가 이해할 수 있도록 설명하여야 하고 설명한 내용에 대해 일반투자자가 이해하였음을 ,…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-10-05 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개안 1. 금융회사명 : NH투자증권 2. 조치일 : 2023. 10. 5. 3. 조치내용 조치대상 | 조치내용 기 관 | 경영유의사항 1건 4. 조치 대상 사실 가. 경영유의사항 (1) 외환건전성 관리체계 강화 증권사의 외환건전성 관리체계와 관련하여 다음과 같은 미흡한 점이 있으므로 관련 업무를 강화할 필요가 있음 ㉠ 외화유동성 관리 인프라 개선 내규「ALM리스크관리준칙」에 따르면 A부서는 지…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-03-16 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : NH투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2022. 3. 16. 3. 제재조치내용 * 제재대상 제재내용 기관 ◦ 업무의 일부정지…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-03-20 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : NH투자증권 2. 조치일 : 2020. 3. 20. 3. 조치내용 대상 | 내용 기관 | ◦ 경영유의사항 2건 / ◦ 개선사항 3건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 수수료 등 광고시 “무료” 표현 사용 유의 □ 나무계좌 등에 대하여 ‘주식 수수료 무료(유관기관제비용 제외)‘ 이벤트를 실시하면서 유관기관제비용 명목으로 기존 비대면계좌 매매수수료의 약 52% 수…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-02-24 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : NH투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2020. 2. 24. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 경영유의사항 2건 제재대상 제재내용 기관 경영유의사항 2건 4. 경영유의 사항 가. 고위험 금융상품 발행에 대한 내부 리스크협의체 사전심의 강화 □ 2019.3.21.～2019.4.19. 기간 중 독일국채 10년물 연계 DLS를 발행하면서, 동 상품이 구조가 복잡*하고…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-11-06 · 대상기관명 일치
NH투자증권 금융투자검사국 ["기관주의", "과징금", "과태료", "견책", "주의"] [] 가. 문책사항 (1) 종합금융투자사업자의 계열회사 신용공여 금지 위반 □ 종합금융투자사업자는 계열회사의 관계에 있는 법인 해외법인 포함 에 대하여 신용공여를 하여서는 아니 됨에도 ( ) ◦ 엔에이치투자증권㈜ 종합금융투자사업자 지정 는 ’14.12.17. 이사회를 개최하여 해외법인인 ○○ ○○○○○의…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-11-06 · 대상기관명 일치
…보하기 위해 업무별 중요도를 분석하여 핵심업무를 선정하면서, 회사는 구 우리투자증권㈜과 구 NH농협증권㈜이 합병 후 NH투자증권의 금융전산분야 위기대응 행동매뉴얼 을 개정하면서 관련 현업부서가 참여하지 않고 ○○부서만 재해복구용 핵심업무를 선정하여 업무별 중요도 분석이 정확하게 이루어지지 않을 우려가 있으므로 ◦ 업무 연속성 계획의 주관 부서인 ○○부 및 업무 주관 부서들과 함께 업무현황 조사, 업무중요도·영…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-10-17 · 대상기관명 일치
개선사항 공시 1. 금융회사명 : NH투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 10. 17. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 개선 1건 제재대상 제재내용 기관 개선 1건 4. 제재대상 사실 가. 개선 (1) 회사채 수요예측 관련 불건전 행위 예방을 위한 내부통제 강화 필요 □NH투자증권은 2016.1.1. ～ 2018.12.14. 기간 중 주관업무를 담당했던 OO 회사채 등 공모 과정에서 수요예측…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-07-11 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : NH투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 7. 11. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 과태료 부과(18백만원) 직원 | ◦ 자율처리 필요사항 [/표] 4. 제재대상사실 가. 선관주의 의무 위반 □ 금융회사는 전자금융거래가 안전하게 처리될 수 있도록 선량한 관리자로서의 주의를 다하여야 함에도 ◦ NH투자증권㈜은 해외주식…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-07-11 · 대상기관명 일치
개선사항 공개 개선사항 공개 1. 금융회사명 : NH투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 7. 11. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 개선(4건) 제재대상 제재내용 기관 ◦ 개선(4건) 4. 제재대상사실 가. 개선 (1) CCF를 통한 자동화시스템 마련 □ NH투자증권㈜은 해외주식 권리변동과 관련하여 한국예탁결제원으로부터 통지받은 효력발생일 등을 SAFE 화면을 통해 육안으로 확인하고 있어…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-11-20 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : NH투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 11. 20. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 임직원 | ◦ 자율처리 필요사항 1건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 금융거래 실명확인 및 고객확인 의무 위반 □ 「특정금융정보법｣ 제5조의2 등에 의하면 금융회사등은 합당한 주의로서 고객이 계좌를 신규로 개설하는 경우 고객의 실지명의, 주소, 연락처…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-09-17 · 대상기관명 일치
NH투자증권 금융투자검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-03-07 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : NH투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 3. 7. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | 과태료(6백만원) 부과 임직원 | 자율처리필요사항 1건 투자권유대행인 | 업무정지 3월 : 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 설명내용 확인의무 위반 □ ｢자본시장법｣ 제47조 제1항 및 제2항에 의하면, 금융투자업자는 일반투자자를 상대로 투자권유를…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2018-03-07 · 대상기관명 일치
경영유의사항 공개 1. 금융회사명 : NH투자증권㈜ 2. 조치일 : 2018. 3. 7. 3. 조치내용 제재대상 제재내용 기관 경영유의사항 2건 제재대상 제재내용 기관 경영유의사항 2건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 판매담당 직원에 대한 상품숙지의무 점검강화 필요 □ 원유선물ETF 등 선물을 운용하는 금융투자상품의 경우 롤오버 비용*이 투자 수익률에 직접적인 영향을 미칠 가능성이 큼에도, 판매직…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-02-22 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개 [/표] 1. 금융기관명 : NH투자증권(주) 2. 제재조치일 : 2018. 2. 22. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 자율처리 필요사항 통보 [/표] 4. 제재대상사실 가. 자율처리 필요사항 (1) 퇴직연금 가입자 등에 대한 특별이익의 제공 퇴직연금사업자는 가입자 또는 사용자에 대해 3만원을 초과하는 골프접대 등 경제적 편…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-05-18 · 대상기관명 일치
NH투자증권 금융투자준법검사국 [] []
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