NH투자증권 금감원 제재공시 · 2018-09-17

제재내용 공개

1. 금융회사명 : 엔에이치투자증권㈜

2. 제재조치일 : 2018. 9. 17.

3. 제재조치내용

[표]

제재대상 | 제재내용

투자권유대행인 | ◦ 업무정지 3월(1명) ◦ 과태료 부과(25백만원) [/표]

4. 제재대상사실

가. 금융감독원의 검사 거부

□ ｢자본시장법｣ 제53조 제1항, 제419조 제5항에 의하면, 투자권유대행인은 투자권유의 대행과 관련하여 그 업무와 재산상황에 관하여 금융감독원장의 검사를 받아야 함에도,

◦엔에이치투자증권㈜(舊우리투자증권㈜) ○○○○○○○지점 前투자권유대행인 ◇◇◇는 ◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎ ◎◎재단의 전문위원 ⊙⊙⊙과 관련된 부당한 재산상 이익 제공금지 위반 등에 대한 금융감독원의 검사(실시기간 : 2017.7.5.~2017.7.11.) 과정에서

- 금융감독원 검사반으로부터 수차례에 걸쳐 자료 제출 및 의견 진술을 요구받았음에도 이에 응하지 아니하는 등 금융감독원장의 검사를 거부한 사실이 있음

< 관련법규 >

「자본시장법｣ 제53조 제1항

「자본시장법｣ 제419조 제5항