NH투자증권 금감원 제재공시 · 2024-07-23

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : NH투자증권㈜

2. 제재조치일 : 2024. 7. 23.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 ◦ 기관주의

임원 ◦ 퇴직자 위법‧부당사항 주의 상당 명 ( ) 1

직원 ◦ 퇴직자 위법‧부당사항 주의 상당 명 ( ) 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 퇴직연금사업자의 책무 위반(특별이익 제공)

근로자퇴직급여 보장법｣ 제 조 제 항 제 호에 의하면 운용관리업무를 수행

｢ 33 4 2

하는 퇴직연금사업자는 계약 체결을 유도하거나 계약을 유지하기 위하여 가입자 또는 사용자에게 만원을 초과하는 특별이익을 제공하거나 제공할 것을 약속하여서는 3

아니되나 ,

투자증권㈜는

NH 퇴직연금 계약 체결을 유도하였거나 계약을

2022.11.2.

유지하고 있었던 개 법인의 퇴직연금 담당자에게 프로골퍼와의 동반 라운딩

8 ,

식사 및 사은품을 포함하여 각 원총 원 의 특별이익을 제공한

931,240 ( 7,449,920 )

사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢근로자퇴직급여 보장법｣ 제 조 33

2. ｢근로자퇴직급여 보장법 시행령｣ 제 조 35

3. ｢퇴직연금감독규정｣ 제 조 16