NH투자증권 금감원 경영유의사항 · 2019-07-11

개선사항 공개

개선사항 공개

1. 금융회사명 : NH투자증권㈜

2. 제재조치일 : 2019. 7. 11.

3. 제재조치내용

제재대상

제재내용

기관

◦ 개선(4건)

제재대상

제재내용

기관

◦ 개선(4건)

4. 제재대상사실

가. 개선

(1) CCF를 통한 자동화시스템 마련

□ NH투자증권㈜은 해외주식 권리변동과 관련하여 한국예탁결제원으로부터 통지받은 효력발생일 등을 SAFE 화면을 통해 육안으로 확인하고 있어 권리정보 확인이 제대로 이루어지지 않을 가능성이 있는 바,

◦ 해외주식 권리변동과 관련한 중요정보가 CCF를 통해 자동 입력･관리되도록 개선할 필요가 있음

(2) 권리정보 확인절차 강화

□ 한국예탁결제원이 제공한 권리변동 정보에 효력발생일 등 중요정보가 누락된 경우가 발생할 가능성이 있는 바,

◦ 한국예탁결제원을 통해 수신한 권리정보에 중요정보가 누락된 경우 블룸버그 및 현지 증권회사 등을 통해 추가 확인하는 등 권리정보 확인절차를 강화할 필요가 있음

(3) 종목 관리 철저

□ 매매주문시 국가코드와 종목심볼만으로 처리하고 있어 권리정보 변동 발생시 담당자 착오 등으로 인해 주문이 잘못 이루어질 가능성이 있는 바,

◦ 주문오류 방지를 위해 회사 내부 종목 관리 및 매매주문시 종목심볼, ISIN코드, 국가코드 등의 정보를 종합 관리하는 등 종목 관리를 철저히 할 필요가 있음

(4) 기업합병･분할에 대한 매매정지 강화

□ 기업합병･분할시 거래정지 여부를 선택적으로 적용하고 있으나 거래정지 여부 판단시 담당자의 자의적인 판단이 개입될 여지가 있는 바,

◦ 초과매도가 발생할 가능성이 있는 경우 거래정지를 의무화하는 등 기업합병･분할에 대한 매매정지를 보다 강화할 필요가 있음