금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-03-31 · 대상기관명 일치
개선사항 공개안 개선사항 공개안 1. 금융기관명 : NH투자증권(주) 2. 제재조치일 : 2017. 3. 31. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 개선사항 1건 제재대상 제재내용 기 관 개선사항 1건 4. 제재대상사실 가. 개선사항 (1) 리스크한도 관리체계 개선 필요 내규인 ｢신용관리준칙｣에 따르면 거래상대방별 한도를 초과하는 거래는 리스크관리협의회의 승인을 얻어야 하며, 한도초과시 거래담당부…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-03-24 · 대상기관명 일치
경영유의 및 개선사항 공개 경영유의 및 개선사항 공개 1. 금융기관명 : NH투자증권 2. 제재조치일 : 2017. 3. 24. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 개선 1건 제재대상 제재내용 기 관 개선 1건 4. 제재대상사실 가. 개선사항 (1) 세금우대저축자료의 은행연합회 통보업무 개선 확정급여(기여)형퇴직연금제도에서 개인형퇴직연금제도로 퇴직급여 지급시 세금우대저축자료*중 ‘저축신규일’ 정보…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-02-13 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : NH투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직 원 자율처리필요사항 : 1건 4.제재대상사실 가. 부당한 재산상 이익의 수령 금지 위반 ◦ 자본시장법 제71조 제7호, 자본시장법 시행령 제68조 제5항 제3호, 금융투자업규정 제4-18…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-13 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : NH투자증권㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 조치요구사항 대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 : 1건 4. 경영유의사항 가. 재산상 이익의 수령 관련 내부통제 강화 필요 NH투자증권(주)은 거래상대방 등으로부터 업무와 관련하여 재산상 이익을 제공받는 경우 일부 직원이 준법감시인에게 보고를 누락한 사례가 있으므로 향후 재산상 이익 제공 및 수령에 대한…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-01-25 · 대상기관명 일치
경영유의사항·개선사항 공개안 경영유의사항·개선사항 공개안 1. 금융기관명 : NH투자증권(주) 본점 및 홍콩현지법인 2. 제재조치일 : 2017. 1. 25. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 2건, 개선사항 1건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 2건, 개선사항 1건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 예산 편성 및 집행 절차 정비 필요 □ 회사의 예산은 그 적정 여부를…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-12-30 · 대상기관명 일치
개선사항 공개안 개선사항 공개안 1. 금융회사명 : NH투자증권㈜ 2. 조치일 : 2016. 12. 30. 3. 조치내용 대상 내용 기 관 개선사항 4건 대상 내용 기 관 개선사항 4건 4. 조치대상사실 가. 개선사항 (1) 재해복구훈련 실시 방법 개선 내규인「IT비상계획 준칙」에 따라 업무지속성 확보 대책을 마련하고 연 2회 이상 정기적인 재해복구훈련을 실시하고 있으나 검사대상기간(2014.8.30.～2…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-12-21 · 대상기관명 일치
NH투자증권 금융투자준법검사국 ["기관주의", "과태료", "감봉", "견책", "주의"] [] 가. 문책 및 자율처리 필요사항 (1) 업무보고서 허위제출 자본시장법 제 조 제 항 등에 의하면 금융투자업자는 매월의 업무 내용을 적은 33 4 , 보고서를 금융위원회에 제출하는 경우 한국채택국제회계기준 기업회계기준서 제 호 공정가치 ( 1113 측정 에 따라 자산과 부채의 공정가치를 측정일의 시장정…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2016-12-21 · 대상기관명 일치
NH투자증권 금융투자준법검사국 내용보기 문서뷰어 재대상 | 제재내용 기 관 | 경영유의사항 2건
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-04-25 · 대상기관명 일치
…◆◆◆ ◈◈부는 2009.2.10.～2011.4.21. 기간 중 NH투자증권㈜이 인수한 ◆◆◆◆◆ 발행 기업어음(이하 ‘CP’) 등 9개 종목, 총 2,854억원 상당의 CP·ABCP를 57회에 걸쳐 매수하였음 < 관련규정 > 1. 자본시…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-11-03 · 대상기관명 일치
NH투자증권 금융투자검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-10-02 · 대상기관명 일치
…앞으로 관련 업무수행시 고객위험평가 등 자금세탁방지를 위한 고객확인 업무 이행절차를 강화할 필요 ③舊NH투자증권과 舊우리투자증권을 합병하면서 고객위험평가시스템 및 데이터 이전 오류로 일부고객의 고객위험 평가자료가 소실되었으므로 일부 소실된 정보를 복구하여 고객위험평가를 재실시할 필요 (4) 해외 현지법인 등에 대한 고객확인업무 개선 해외에 소재하는 지점 또는 자회사의 자금세탁업…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-03-20 · 대상기관명 일치
NH투자증권 IT금융정보보호단 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-03-05 · 대상기관명 일치
NH투자증권 금융투자검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2012-02-17 · 대상기관명 일치
NH투자증권 금융투자검사국 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2011-03-16 · 대상기관명 일치
NH투자증권 [] []
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2010-12-06 · 대상기관명 일치
NH투자증권 금융투자서비스국 [] []
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 미확인 · 제목·목록 정보 일치
2021년 제22차 증권선물위원회 안건 및 의결서(추가) 의결160. NH투자증권㈜에 대한 부문검사 결과 조치안(홈).pdf (의결서) 의결160. NH투자증권㈜에 대한 부문검사 결과 조치안(홈).pdf
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