NH투자증권 금감원 제재공시 · 2018-03-07

제재내용 공개

1. 금융회사명 : NH투자증권㈜

2. 제재조치일 : 2018. 3. 7.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

기관 | 과태료(6백만원) 부과

임직원 | 자율처리필요사항 1건

투자권유대행인 | 업무정지 3월 : 1명

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4. 제재대상사실

가. 설명내용 확인의무 위반

□ ｢자본시장법｣ 제47조 제1항 및 제2항에 의하면, 금융투자업자는 일반투자자를 상대로 투자권유를 하는 경우 금융투자상품의 내용, 투자에 따르는 위험 등을 일반투자자가 이해할 수 있도록 설명하고, 그 설명한 내용을 일반투자자가 이해하였음을 서명, 기명날인, 녹취, 전자우편, 우편 등의 방법 중 하나 이상의 방법으로 확인을 받아야 하는데도

◦ 부산WM센터에서는 2017.6.7. 투자자에게 ◉◉◉◉◉◉채권 등 2건의 해외채권을 유선으로 투자권유하여 판매(총 28백만원 상당)한 후, ｢외화채권 중개신청서｣에 고객의 성명․서명 및 상품의 위험성 등에 대해 ‘듣고 이해하였다’는 내용을 직원이 임의로 기재한 후 고객으로부터 사후추인 받는 방법으로

고객으로부터 금융투자상품의 내용 및 투자에 따르는 위험 등에 대하여 설명한 내용을 이해하였음을 서명 또는 녹취 등의 방법으로 확인을 받지 않은 사실이 있음

<관련 법규>

1. ｢자본시장법｣ 제47조 제1항, 제2항

나. 투자권유대행인의 매매권한 수탁 금지 위반

□ ｢자본시장법｣ 제52조 제2항 제4호 및 동법 시행령 제59조 제1항 제2호에 의하면 투자권유대행인은 투자자로부터 금융투자상품에 대한 매매권한을 위탁받는 행위를 하여서는 아니 되는데도

◦ 부산WM센터 소속 투자권유대행인 ◌◌◌는 2016.11.22.~2017. 8.31. 기간 중 투자자 2명으로부터 주식의 매매권한을 위탁받아 ◉◉◉◉ 등 511개 종목(매매횟수 11,597회, 매매금액 1,194백만원)의 매매주문을 제출한 사실이 있음

<관련 법규>

1. ｢자본시장법｣ 제52조 제2항 제4호

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제59조 제1항 제2호

< 의안 소관 부서명 >

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| 금융위원회 | 금융감독원

소관부서 | 자본시장과 | 금융투자검사국

연 락 처 | 02-2100-2653 | 02-3145-7015 [/표]