NH투자증권 금감원 제재공시 · 2023-12-27

제재내용 공개안

1. 금융회사명 투자증권㈜ : NH

2. 제재조치일 : 2023. 8. 30.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 과태료 백만원 57.6

직원등 감봉 월 명 자율처리 필요사항 통보 건

3 1 , 1

4. 제재대상사실

가. 문책 및 자율처리 필요사항

(1) 설명내용 확인의무 위반

舊 「자본시장법」 제 조 제 항 등에 의하면 금융투자업자는 일반투자자를 상대로

47 2

투자권유를 하는 경우에는 금융투자상품의 내용 투자에 따르는 위험 등에 대해 일반 ,

투자자가 이해할 수 있도록 설명하여야 하고 설명한 내용에 대해 일반투자자가 이해하였음을 ,

서명 기명날인 녹취 등의 방법으로 확인을 받아야 하는데도

, , ,

투자증권 센터 甲은

NH A 기간 중 일반투자자 명에게 ㉮ 등

2018.1.23.~2018.10.04. 5 ‘ ’

3개 펀드를 판매 건 억원 하면서 해당 펀드의 내용 및 위험 등에 대하여 설명한 내용을

(7 , 12 )

투자자가 이해하였음을 상당한 기간 이내에 서명 기명날인 녹취 등의 방법 중 하나 이상의 , ,

방법으로 확인받지 아니한 사실 이 있음 *

* 펀드설정일로부터 상당한 기간(7영업일)이 경과할 때까지 확인받지 아니함

< 관련 법규 >

1. 舊 ｢자본시장법｣ 제 조 제 항

47 2