금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-01-08 · 목록 자료
메트라이프생명보험(주) 제재공시
메트라이프생명보험(주) 보험검사3국 ["업무정지", "과태료"] ["보험업법"]
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금감원 제재공시 아카이브
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-01-08 · 목록 자료
유피테르자산운용 주식회사 제재공시
유피테르자산운용 주식회사 금융투자검사3국 ["등록취소", "과태료", "직무정지", "주의"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령", "금융회사의 지배구조에 관한 법률"] 가. 문책사항 (1) 1 년 이상 등록업무 미영위 일반사모집합투자업자는 영업을 시작한 후 정당한 사유없이 등록한 업무를 년 이상 계속 1 해서 중단해서는 아니됨에도 유피테르자산운용 은…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-01-08 · 목록 자료
주식회사 케이리츠투자운용 제재공시
주식회사 케이리츠투자운용 금융투자검사3국 ["과태료"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "금융회사의 지배구조에 관한 법률"] 가. 문책사항 (1) 직무정보 이용 금지 위반 금융투자업자는 직무상 알게 된 정보로서 외부에 공개되지 아니한 정보를 정당한 사유 없이 자기 또는 제삼자의 이익을 위하여 이용하여서는 아니됨에도 ㈜케이리츠투자운용 前임원 甲은 케이알제 호부동산투자신탁을 운용하는 과정에서 7…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-01-08 · 목록 자료
유피테르자산운용 주식회사 제재공시
유피테르자산운용 주식회사 금융투자검사3국 ["기관경고", "과태료", "직무정지", "주의"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "자본시장법"] 가. 문책사항 (1) 특정 집합투자기구의 이익을 해하면서 제삼자의 이익을 도모하는 행위 금지 위반 일반사모집합투자업자는 특정 집합투자기구의 이익을 해하면서 자기 또는 제삼자의 이 익을 도모하는 행위를 하여서는 아니되는데도 유피테르자산운용 은 온알짜배기모아…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-01-07 · 목록 자료
트리니티자산운용 주식회사 제재공시
트리니티자산운용 주식회사 금융투자검사2국 ["과태료", "직무정지"] ["자본시장법 제 조 제 항", "자본시장법 시행령 제 조 제 항"] 가. 문책사항 (1) 임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우 자기의 명의로 소속 회사에 신고한 하나의 계좌를 통하여 매매하여야 하고 매매명세를 분기별 , 투자운용인력의 경우에는 월별 로 소속 회사에…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-01-07 · 목록 자료
원자산운용 주식회사 제재공시
원자산운용 주식회사 금융투자검사2국 ["과태료", "주의"] ["자본시장법 제 조 제 호", "자본시장법 시행령 제 조 제 항", "금융투자업규정 제 조 제 항 제 호 가목", "자본시장법 시행령 제 조 제 항 제 호", "금융투자업규정 제 조 제 항 제 호 나목"]
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2025-01-03 · 목록 자료
모아저축은행 제재공시
모아저축은행 중소금융검사1국 ["견책", "주의"] ["상호저축은행법", "상호저축은행법 시행령", "상호저축은행업 감독규정"] 가. 문책사항 (1) 여신 취급 불철저 상호저축은행법｣ 제 조의 동법 시행령 제 조의 및 ｢상호저축은행업 ｢ 22 2, 11 7 감독규정｣ 제 조의 등에 의하면 상호저축은행은 차주의 신용위험 및 상환능력 40 2 등에 대한 분석을 통한 신용리스크의 평가 등 상당한 주의…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-12-27 · 목록 자료
수협은행 제재공시
수협은행 은행검사2국 ["기관주의", "과태료", "견책", "주의"] ["채권추심법", "신용정보법", "신용정보법 시행령", "신용정보법 감독규정"] 가. 문책사항 (1) 채무불이행정보 등록 금지 의무 위반 채권의 공정한 추심에 관한 법률｣ 이하 ｢채권추심법｣ 제 조에 따르면 채무자가 ｢ ( “ ”) 8 채무의 존재를 다투는 소를 제기하여 그 소송이 진행 중인 경우 채권추심자는 신용정보 업자의 신…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-12-26 · 목록 자료
해성 제재공시
해성 중소금융검사2국 ["직무정지", "주의"] ["신용협동조합법", "동법 시행령", "신용협동조합법시행령", "상호금융업감독규정"]
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-12-18 · 목록 자료
썬앤트리자산운용 제재공시
썬앤트리자산운용 금융투자검사3국 ["기관주의", "과징금", "과태료", "문책경고", "주의적경고", "견책", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령", "자본시장과 금융투자에 관한 법률"] 가. 문책사항 (1) 대주주의 특수관계인에 대한 신용공여 제한 위반 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 이하 자본시장법 ｣ 제 조 ｢ ( ‘ ’) 34 등에 의하면 금융투자업자는 대주주의 특수관계인인…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-12-17 · 목록 자료
메리츠대체투자운용주식회사 제재공시
메리츠대체투자운용주식회사 금융투자검사1국 ["과태료", "주의"] ["금융회사의 지배구조에 관한 법률 이하 지배구조법", "지배구조법", "금융회사 지배구조 감독규정", "금융회사지배구조감독규정시행세칙", "자본시장법", "자본시장법 시행령", "금융투자업 규정"]
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-12-16 · 목록 자료
화인자산운용 제재공시
화인자산운용 금융투자검사3국 ["과태료", "주의"] ["자본시장법 시행령 제 조 제 항 제 호", "자본시장법 시행령 제 조 제 항"] 가. 문책사항 (1) 임직원 금융투자상품 매매 제한 위반 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우 소속 , 회사에 계좌 개설 사실을 신고한 자기명의의 개 계좌를 이용하여야 함에도 1 화인자산운용의 직원인 은 주계좌 증권 가 아닌…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-12-16 · 목록 자료
더블유더블유지자산운용 제재공시
더블유더블유지자산운용 금융투자검사3국 ["기관주의", "과태료", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령", "금융투자업 규정"] 가. 자문의견에 대한 내부적인 투자판단 없는 집합투자재산 운용행위 □ 집합투자업자는 집합투자재산의 운용과 관련하여 자문을 받은 경우에도 선관의무 및 충실의무에 위반하여 내부적인 투자판단 과정 없이 집합투자재산을 운용하여서는 아니됨에도 ◦ ㈜더블유더블유지자산운용 이하…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-12-13 · 목록 자료
블루코브자산운용 주식회사 제재공시
블루코브자산운용 주식회사 금융투자검사1국 ["과태료", "주의"] ["지배구조에 관한 법률"] 가 문책사항 . 임원 선임 및 해임 관련 보고 및 공시의무 위반 (1) 금융회사는 임원을 선임하거나 해임 사임을 포함 하는 경우 선임 또는 ( ) 해임 사임 일로부터 영업일 이내에 금융위원회에 보고하고 금융회사 ( ) 7 , 및 한국금융투자협회의 인터넷 홈페이지 등에 공시하여야 하는데…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-12-13 · 목록 자료
교보생명보험주식회사 제재공시
교보생명보험주식회사 연금감독실 ["과태료"] ["근로자퇴직급여 보장법"] 가. 문책 및 자율처리필요 사항 (1) 퇴직연금 계약내용 준수의무 위반(사용자 계좌로의 퇴직급여 지급) 근로자퇴직급여 보장법｣ 제 조 제 항에 의하면 퇴직연금사업자는 운용 ｢ 33 2 관리업무에 관한 계약의 내용을 지켜야 하고 교보생명보험㈜는 확정기여형 퇴직 , 연금 운용관리계약서 제 조 제 항 등에 따라 가입자의 퇴직급여…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-12-13 · 목록 자료
현대해상화재보험주식회사 제재공시
현대해상화재보험주식회사 연금감독실 ["과태료"] ["근로자퇴직급여 보장법"] 가. 문책 및 자율처리필요 사항 (1) 퇴직연금 계약내용 준수의무 위반(퇴직연금 계약이전 지연) 근로자퇴직급여 보장법｣ 제 조 제 항에 의하면 퇴직연금사업자는 운용관리 ｢ 33 2 업무에 관한 계약의 내용을 지켜야 한다 또한 현대해상화재보험㈜의 확정급여형 . , 퇴직연금 운용관리계약서 제 조 제 항 등에 의하면 사용자 또…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-12-13 · 목록 자료
하나은행 제재공시
하나은행 연금감독실 ["과태료"] ["근로자퇴직급여 보장법"] 가. 문책 및 자율처리필요 사항 (1) 퇴직연금 계약내용 준수의무 위반(사용자 계좌로의 퇴직급여 지급) 근로자퇴직급여 보장법｣ 제 조 제 항에 의하면 퇴직연금사업자는 운용 ｢ 33 2 관리업무에 관한 계약의 내용을 지켜야 하고 ㈜하나은행은 확정기여형 퇴직연금 , 운용관리계약서 제 조 제 항 등에 따라 가입자의 퇴직급여 지급 사유가 발생…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-12-13 · 목록 자료
현대차증권주식회사 제재공시
현대차증권주식회사 연금감독실 ["과태료", "주의"] ["근로자퇴직급여 보장법"] 가. 문책 및 자율처리필요 사항 (1) 퇴직연금 계약내용 준수의무 위반(퇴직연금 계약이전 지연) 근로자퇴직급여 보장법｣ 제 조 제 항에 의하면 퇴직연금사업자는 운용관리 ｢ 33 2 업무에 관한 계약의 내용을 지켜야 한다 또한 현대차증권㈜의 개인형 퇴직연금 . , 운용관리계약서 제 조 제 항에 의하면 가입자로부터 계약…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-12-13 · 목록 자료
국민은행 제재공시
국민은행 연금감독실 ["과태료"] ["근로자퇴직급여 보장법", "퇴직연금감독규정"] 가. 문책 및 자율처리필요 사항 (1) 퇴직연금 계약내용 준수의무 위반(사용자 계좌로의 퇴직급여 지급) 근로자퇴직급여 보장법｣ 제 조 제 항에 의하면 퇴직연금사업자는 운용관리 ｢ 33 2 업무에 관한 계약의 내용을 지켜야 하고 국민은행은 확정기여형 퇴직연금 운용 , 관리계약서 제 조 제 항 등에 따라 가입자의 퇴직…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-12-13 · 목록 자료
한화생명보험주식회사 제재공시
한화생명보험주식회사 연금감독실 ["과태료"] ["근로자퇴직급여 보장법"] 가. 문책 및 자율처리필요 사항 (1) 퇴직연금 계약내용 준수의무 위반(사용자 계좌로의 퇴직급여 지급) 근로자퇴직급여 보장법｣ 제 조 제 항에 의하면 퇴직연금사업자는 운용관리 ｢ 33 2 업무에 관한 계약의 내용을 지켜야 하고 한화생명보험㈜는 확정기여형 퇴직연금 , 운용관리계약서 제 조 제 항에 따라 가입자의 퇴직급여 지급…
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