유피테르자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2025-01-08

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 유피테르자산운용(주)

2. 제재조치일 2025. 1. 8.

:

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 기관경고 과태료 부과 면제

,

임원 퇴직자 위법 부당사항 직무정지 월 상당 명

·

퇴직자 위법 부당사항 주의적 경고 상당 명

( 3 ) 1

· ( ) 4

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 특정 집합투자기구의 이익을 해하면서 제삼자의 이익을 도모하는 행위 금지 위반

일반사모집합투자업자는 특정 집합투자기구의 이익을 해하면서 자기 또는 제삼자의 이 익을 도모하는 행위를 하여서는 아니되는데도

유피테르자산운용 은 온알짜배기모아담는전문투자형사모투자신탁제 호 등 개 집합

㈜ ‘ 1 ’ 4

투자기구를 운용하는 중에 자신이 운용하는 개 전문투자형 사모집합투자기구가

2021.5.24. 4

㈜◎◎◎◎◎◎ 코스닥 상장사 의 최대주주 등으로부터 동사 주식을 매수하는 주식매매 계약을

( )

하는 과정에서 특정 집합투자기구의 이익을 해하면서 제 자의 이익을 도모하는 행위를 한 사실이

, 3

있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조제 호 85 4

(2) 업무보고서 미제출

금융투자업자는 매 사업연도 개시일로부터 개월간 개월간 개월간 및 개월간의 업 3 ·6 ·9 12

무보고서 분기별 업무보고서 를 작성하여 그 기간 경과 후 일 이내에 금융위원회에 제출

(‘ ’) 45

하여야 하며 매월의 업무내용을 적은 보고서 월별 업무보고서 를 다음 달 말일까지 금융위

, (‘ ’)

원회에 제출하여야 하는데도

유피테르자산운용 은 월 월 기간을 대상으로 하여 작성ㆍ제출하여야 할 분기별 업무

㈜ ’21.4 ~11

보고서 회 및 월별 업무보고서 회 를 금융위원회에 제출하지 아니한 사실이 있음

(2 ) (8 )

< 관련법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 제 항 제 항 33 1 , 4

(3) 비적격투자자에 대한 전문투자형 집합투자증권 발행 금지 위반

자본시장법｣ 제 조의 제 호에 의하면 전문사모집합투자업자는 전문투자자 또 舊) ｢

( 249 2 2

는 억원 이상을 투자하는 개인이나 법인 단체에 해당하는 적격투자자에 한정하여 집합투

1 ,

자증권을 발행할 수 있는데도

유피테르자산운용은 전문투자형 집합투자증권 적격투자자가 아닌 으로 2019.8.1. 甲·乙

부터 받은 총 억원 각각 천만원 천만원 으로 사내이사 명의로 전문투자형

1.2 ( 9 , 3 ) 2019.8.5. 前 丙

집합투자증권 온사람과미래멀티전략전문투자형사모투자신탁제 호 억원 을 발행한 사실이

( 1 , 1 )

있음

< 관련법규 >

1. (舊 ｢자본시장법｣

) ( ’21.4.20. 법률 제18128호로 일부 개정되어

’21.10.21.부터 시행되기 이전의 것) 제 조의 제 호

249 2 2