메리츠대체투자운용주식회사 금감원 제재공시 · 2024-12-17

제재내용 공개안

Ⅰ 금융회사명 메리츠대체투자운용㈜

. :

Ⅱ 제재조치일

. : 2024. 12. 17.

Ⅲ 제재조치내용

.

제재대상 제재내용

기관 ◦ 과태료 부과 백만원

임원 ◦ 주의 명

(7.2 )

: 1

Ⅳ 제재대상사실

.

가 문책사항

.

(1)임원 선임 관련 보고 및 공시의무 위반

「금융회사의 지배구조에 관한 법률 이하 지배구조법 」제 조 ( “ ”) 7

제 항에 의하면 금융회사는 임원을 선임하는 경우 선임일로 2

부터 영업일 이내에 금융회사 및 금융투자협회의 인터넷 홈페 7

이지 등에 공시하고 금융위원회에 보고하여야 한다 .

하지만 메리츠대체투자운용㈜은

, ○○○ 및 ◎◎◎를 임원 2020.1.1.

으로 선임한 사실 등을 영업일 이내에 공시 및 보고하지 않아 7

｢지배구조법｣ 제 조 제 항을 위반하였다

7 2 .

관련규정

｢지배구조법｣ 제 조

< >

｢금융회사 지배구조 감독규정｣ 제 조

1. 7

｢금융회사지배구조감독규정시행세칙｣ 제 조등

2. 3

3. 2

나 주의사항

.

(1)집합투자재산 평가 부적정

집합투자업자는 집합투자재산을 시가에 따라 평가하되 평가일 ,

현재 신뢰할만한 시가가 없는 경우 집합투자재산평가위원회를

통해 공정가액으로 평가하여야 하고 이 때 집합투자재산에 속한 ,

자산으로서 부도채권 등 부실화된 자산을 원리금회수 가능성을 감안하여 부실우려단계 발생단계 개선단계 악화단계 등 단계로

, , , 4

분류하고 적정하게 평가하여야 하고 ,

이자가 회 연체된 채권은 부실우려단계의 채권으로 분류하고

1 ,

집합투자재산평가위원회를 개최하여 채권평가회사로부터 제공 되는 시가 또는 발행회사의 재무상태 등을 감안한 공정가치로

평가하여야 하며 ,

부도 또는 지급불능사태가 발생하거나 회생절차 개시·파산신청 등이 있는 경우에는 당해 증권을 발생단계의 부도채권으로 분류 하고 분류일에 원금의 분의 이상을 상각 처리해야 한다

, 100 80

*

.

* 원금의 100분의 20을 초과하여 회수할 수 있을 것으로 명백히 예상되는 경우에는 집합투자 재산평가위원회가 평가한 가액을 근거로 하여 상각할 수 있으나, 이 경우 동 위원회는 판단 근거 자료를 보관·유지하여야 함

하지만 메리츠대체투자운용㈜은 ◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆◆ ,

▣▣호 등 개 펀드가 편입한 자산에 대해 이자 연체 부도 또는

7 ,

지급불능사태 등 부도채권 등을 부실우려단계 또는 발생단계로 분류

하고 적정하게 평가하여야할 사유가 발생하였음에도 불구하고 집합 ,

투자재산평가위원회를 개최하지 않거나 ■ □호 및 ▣▣호 지연 ( ~ ),

하여 분류 및 상각 ▣▣호 ▣■호 ●□호 한 사실이 있다

( , , ) .

관련규정

｢자본시장법｣ 제 조

< >

｢자본시장법 시행령｣ 제 조

1. 238

｢금융투자업 규정｣ 제 조등

2. 260

3. 7-35