더블유더블유지자산운용 금감원 제재공시 · 2024-12-16

제재내용 공개안

1. 금융회사명 ㈜더블유더블유지자산운용:

2. 제재조치일 : 2024. 12. 16.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 기관주의 과태료 백만원 , (30 )

임 원 주의 명 2

4.제재대상사실

가. 자문의견에 대한 내부적인 투자판단 없는 집합투자재산 운용행위

□ 집합투자업자는 집합투자재산의 운용과 관련하여 자문을 받은 경우에도

선관의무 및 충실의무에 위반하여 내부적인 투자판단 과정 없이 집합투자재산을 운용하여서는 아니됨에도

◦ ㈜더블유더블유지자산운용 이하 은 공모주 펀드인 ㉮ 펀드의 ( ‘WWG’)

운용과 관련하여

사와 자문계약을 체결하면서 자문수수료 전부를 ㉮ 펀드의 운용 성과에

- A

연동하여 지급하도록 정하고 ,

-월부터 월 펀드 청산까지 공모주의 매도 가격 매도 방법 매도

’19.4 ’20.4 , ,

시기 등 사로부터 받은 자문의견에 대해 내부적인 투자판단 과정 A

없이 자문의견대로 펀드를 운용한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 조 79 , 85

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 제 항 87 4

3. ｢금융투자업 규정｣ 제 조 4-63

나. 사모단독펀드 해지 의무 위반

□ 집합투자업자는 투자신탁 수익자의 총수가 인이 되는 경우 그 날로부터

1

1개월 이내에 투자신탁을 해지하여야 하고 그 해지사실을 지체 없이 ,

금융위원회에 보고하여야 함에도

◦WWG 는 ㉯ 펀드가 설정일로부터 해지일까지 약 개월간 수익자가 3

1 인이었음에도 동 투자신탁을 설정일로부터 개월 이내에 해지하지 1

아니한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조 제 항 192 2

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조의 224 2