썬앤트리자산운용 금감원 제재공시 · 2024-12-18

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 썬앤트리자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2024. 12. 18.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 기관주의 과징금 백만원 과태료 백만원

, (187 ), (60 )

임직원 문책경고 명 주의적경고 명 견책 명

2 , 1 , 2 ,

과태료 백만원 명

(1~2.5 ) 5

4.제재대상사실

가. 문책사항

(1) 대주주의 특수관계인에 대한 신용공여 제한 위반

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 이하 자본시장법 ｣ 제 조

｢ ( ‘ ’) 34

등에 의하면 금융투자업자는 대주주의 특수관계인인 임원에 대해 연간 급여액과 1억원 중 적은 금액의 범위에서만 금전대여 등의 신용공여를 할 수 있는데도

썬앤트리자산운용㈜ 이하 썬앤트리 은( 기간 중

‘ ’) ‘17.7.17.~’22.3.31.

대주주의 특수관계인인 등기임원 에 대하여 총 백만원을 대여함 A 350

으로써 신용공여한도를 백만원 초과한 사실이 있음 250

※ 2022.3.31. 위반사실을 인지하고 전액을 상환하였음

< 관련법규 >

｢자본시장법｣ 제 조제 항

｢자본시장법 시행령｣ 제 조제 항제 호 제 항제 호

1. 34 2

2. 38 1 4 , 2 1

(2) 집합투자재산의 보관 관리 위탁의무 위반 ·

자본시장법｣ 제 조에 의하면 집합투자업자는 집합투자

｢ 184

재산의 보관·관리업무를 신탁업자에게 위탁하여야 하는데도

썬앤트리는 기간 중 토지개발업자인 차주 甲에게

‘18.12.26.~’20.4.7.

부동산 매입자금 총 억원을 대출하여 대출금리 및 부동산 투자

*

217

수익의 일부를 수취하는 ㉮ 펀드 및 ㉯ 펀드를 운영하는 과정에서

* 차주는 보상이 예고된 택지개발 지구 내의 토지를 급매물 위주로 저가에 취득한 후

재매각 또는 보상금 수령으로 수익을 추구

신탁업자의 명의가 아닌 운용사 자신의 명의로 차주가 매수한 부동산 에 근저당권을 설정함으로써 집합투자재산의 보관·관리

*

업무를 신탁업자에게 위탁하지 아니하였음

* 경기도 평택시 현덕면 권관리 979-11 등 총 51필지의 부동산

< 관련법규 >

1.「자본시장법」제 조 제 항 184 3

(3)임직원의 금융투자상품 매매제한 위반

｢자본시장법｣ 제 조 등에 의하면 금융투자업자의 임직원은 63

자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우 자기의 명의로 매매 ,

하되 소속 회사에 신고한 하나의 계좌를 사용하여야 하고 매매명세를 분기별 월별 로 회사에 통지하여야 하는데도

( )

썬앤트리 이사 는 기간 중 회사에 신고한

B ‘17.6.14.~’22.2.24.

본인명의 계좌가 있는 상황에서 투자일임 계약 체결을위해 2개이상의계좌를 개설·이용하여 매매 한 사실이 있음

*

썬앤트리 감사 비상근 는 ( 기간 중 회사에 신고한

) C ‘17.2.17.~’22.2.14

본인명의 계좌가 있는 상황에서 투자일임 계약 체결을 위해 2개 이상의

계좌를 개설·이용 매매 한 사실이 있음 *

썬앤트리 전무 는 기간 중 회사에 신고한

A ‘17.4.18.~’22.2.18.

본인명의 계좌가 있는 상황에서 공모주 청약을 통해 배정받은 주식을

신고한 계좌에 이체하지 않고 공모주 청약을 한 증권사 계좌에서 ,

매도함으로써 개 이상의 계좌를 이용하여 매매 한 사실이 있음 2

*

썬앤트리 준법감시인 는 기간 중 회사에 신고한

D ‘21.9.1.~’22.2.23.

본인명의 계좌가 있는 상황에서 공모주 청약을 통해 배정받은 주식을

신고한 계좌에 이체하지 않고 공모주 청약을 한 증권사 계좌에서 ,

매도함으로써 개 이상의 계좌를 이용하여 매매 한 사실이 있음 2

*

썬앤트리 대리 는 기간 중 회사에 신고한

E ‘21.5.11.~’22.2.1.

본인명의 계좌가 있는 상황에서 공모주 청약을 통해 배정받은 주식을

신고한 계좌에 이체하지 않고 공모주 청약을 한 증권사 계좌에서 ,

매도함으로써 개 이상의 계좌를 이용하여 매매 한 사실이 있음 2

*

* 해당 거래내역은 준법감시인에 신고하였음

< 관련법규>

1. 「자본시장과 금융투자에 관한 법률」제 조 제 항

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