유피테르자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2025-01-08

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 유피테르자산운용(주)

2. 제재조치일 2025. 1. 8.:

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 등록취소 과태료 부과 면제 ,

퇴직자 위법 부당사항 직무정지 월 상당 명· 퇴직자 위법 부당사항 주의적 경고 상당 명

( 3 ) 3

임원 퇴직자 위법 부당사항 주의 상당 명

·

·

( ) 1

주의 명

( ) 2

1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 1 년 이상 등록업무 미영위

일반사모집합투자업자는 영업을 시작한 후 정당한 사유없이 등록한 업무를 년 이상 계속 1

해서 중단해서는 아니됨에도

유피테르자산운용 은 일반사모집합투자업을 등록 ㈜ 하여 영업을 시작한 후 (2017.3.13.) ,

온사람과미래멀티전략제 호 의 현금성자산 분배에 관한 운용지시를 마지막으로 집합

2022.12.1. ‘ 1 ’

투자재산 운용행위를 하지 않는 등 정당한 사유 없이 등록한 일반사모집합투자업을 2022.12.1.

부터 검사종료일 까지 영위하지 않았다

2023.12.7.( ) .

< 관련규정 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 제 항 제 호 420 1 9

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제 조의 제 항 제 호 373 4 1

(2) 최저자본 유지의무 위반

일반사모집합투자업자는 금융투자업을 등록한 이후 그 영업을 영위하며 등록업무 단위별 최저자기자본의 분의 이상을 유지해야 한다 또한 특정 월말을 기준으로 유지요건에

100 70 . ,

미달한 경우 해당 월말부터 개월이 경과한 날 이후에는 매월 말 그 유지요건을 충족하여야 6

한다 .

유피테르자산운용 은 일반사모집합투자업을 등록하여 그 영업을 영위하며 최저자기자본 ㈜

7 억원 이상 유지하여야 한다 .

하지만 유피테르자산운용 은 월말 기준 자기자본 ▲ 억원 이 최저자기자본 유지 ㈜ 2021.10 ( 3.35 )

조건 억원 에 미달하였고 유예기간

(7 ) 월말부터 개월이 경과한날 이후인 월말부터 (2021.10 6 ) 2022.5

월말까지 최저자기자본 유지요건을 충족하지 않았다

2023.11 .

< 관련규정 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조의 제 항 제 항 249 3 2 , 8

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제 조의 제 호 271 3 1

(3) 전문인력(등록요건) 유지의무 위반

일반사모합투자업자는 금융투자업을 등록한 이후 그 영업을 영위하며 상근 투자운용인력 ,

3 명 이상을 유지하여야 한다 .

하지만 유피테르자산운용 은 부터 검사종료일 까지 기간 중 상근 투자 ㈜ 2022.5.1. 2023.12.7.( )

운용인력을 명만 갖추어 전문인력 유지요건을 충족하지 못하였다

0~2 .

< 관련규정 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조의 제 항 제 항 249 3 2 , 8

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제 조의 제 항 271 2 4

준법감시인 미선임

(4)

일반사모집합투자업자는 내부통제기준의 준수 여부를 점검하고 내부통제기준을 위반하는

경우 이를 조사하는 등 관련 업무를 총괄하는 준법감시인을 명 이상 두어야 한다 1 .

유피테르자산운용 은 ㈜ 2022.7.2. 부터 검사종료일 (2023.12.7.) 현재까지 준법감시인을

선임하지 않은 사실이 있다 .

< 관련규정 >

1. ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제 조 제 항 25 1

(5) 운용보고서 교부의무 위반

일반사모집합투자업자는 분기별로 운용보고서를 작성하여 신탁업자의 확인을 받아 투자자에게

교부하여야 한다 .

유피테르자산운용 은 분기 ㈜분기 분기 분기

2021.4분기 , 2022.1 , 2022.2 , 2022.3 , 2022.4 ,

분기 및

2023.1 분기 자산운용보고서를 신탁업자에게 제출하지 않았으며 신탁업자의 확인을

2023.2 ,

받은 자산운용보고서를 투자자에게 교부하지 않았다 .

< 관련규정 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 제 항 조의 제 항 88 1 , 249 8 2

(6) 사모펀드 해지의무 위반

일반사모집합투자업자는 투자신탁의 신탁계약의 종료가 되는 경우에 지체 없이 투자신탁을 해지 하여야 한다 또한 그 해지사실을 지체없이 금융위원회에 보고하여야 한다

. , .

유피테르는자산운용 은 기간 중 온알짜배기모아담는전문투자형사모신탁제 호

㈜ 2022.3.4.~2023.5.1. 1

등 개 투자신탁의 신탁계약기간이 만기일이 도래하였음에도 만기연장을 위한 수익자 동의를 7

구하지 않았으며 이로 인하여 신탁계약이 종료되었음에도 지체없이 투자신탁을 해지하지 않았다 ,

< 관련규정 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 제 항 제 호 192 2 1

사모펀드 설정 변경사항 보고의무 위반

(7)

일반사모집합투자업자는 일반 사모집합투자기구의 설정 시 보고한 사항이 변경되는 경우에 그 변경된 날부터 주일 이내에 금융위원회에 변경보고를 하여야 한다

2 .

유피테르자산운용 은 온알짜배기모아담는전문투자형사모신탁제 호 등 개의 일

㈜ 2021.10.20. 1 9

반사모집합투자기구의 운용역이 변경 → 이 되었으나 해당 사실 등을 변경보고 회 하 (甲 乙) (9 )

지 않았다 .

기간 중 온알짜배기모아담는전문투자형사모신탁제 호 등 개의 사모집합투

2022.3.3.~2022.7.21. 1 5

자기구의 펀드보수의 변경이 발생하였으나 해당 사실을 변경보고 회 하지 않았다 (5 ) .

온알짜배기모아담는전문투자형사모신탁제 호 등 개의 일반사모집합투자기구 운

2022.8.25. 1 9

용역이 변경 →운용역 없음 되었으나 해당 사실을 변경보고 회 하지 않았다

(乙 ) (9 ) .

< 관련규정 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조의 제 항 249 6 4

(8) 업무보고서 허위 제출 및 미제출

금융투자업자는 매 사업연도 개시일로부터 개월간 개월간 개월간 및 개월간의 업무보고서 3 ·6 ·9 12

분기별 업무보고서 를 작성하여 그 기간 경과 후 일 이내에 금융위원회에 제출하여야 하며

(‘ ’) 45 ,

매월의 업무내용을 적은 보고서 월별 업무보고서 를 다음 달 말일까지 금융위원회에 제출하여야

(‘ ’)

한다 .

유피테르자산운용 은 월 월 기간의 분기별 업무보고서 회 를 제출하며 재무

㈜ 2021.12 ~2023.9 (8 )

정보 상근 투자운용인력 등을 거짓으로 기재하여 제출 회 하거나 미제출 회 하였다

, (7 ) (1 ) .

월 월 기간의 월별 업무보고서 회 를 제출하며 재무정보 등을 거짓으로

2021.12 ~2023.10 (23 )

기재하여 제출 회 하거나 미제출 회 하였다

(18 ) (5 ) .

< 관련규정 >

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 제 항 제 항 33 1 , 4