트리니티자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2025-01-07

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 트리니티자산운용(주)

2. 제재조치일 : 2025. 1. 7.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

임 원 퇴직자 위법 부당사항 직무정지 월 상당 및 과태료 백만원 명

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4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반

금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우 자기의

명의로 소속 회사에 신고한 하나의 계좌를 통하여 매매하여야 하고 매매명세를 분기별 ,

투자운용인력의 경우에는 월별 로 소속 회사에 통지하여야 하는데도

( ) ,

트리니티자산운용 대표이사 은㈜ 前 기간 중 자기의甲 2018.10.10.~2020.1.29.

계산으로 상장주식을 매매하면서 본인 명의의 개 회사 계좌를 통하여 매매하였고 2 ,

월별 매매명세를 소속회사에 통지하지 아니한 사실이 있음

< 관련 법규 >

1. 「자본시장법 제 조 제 항」 63 1

2. 「자본시장법 시행령 제 조 제 항 」 64 4