원자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2025-01-07

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 원자산운용㈜

2. 조치일 : 2025. 1. 7.

3. 조치내용

제재대상 제재내용

기 관 과태료 백만원 25.2

임 원 퇴직자 위법 부당사항 주의상당 명

· ( ) 1

4. 조치대상사실

가. 문책사항

(1) 대주주 지분변동 사실 보고의무 위반

금융투자업자는 대주주 또는 그의 특수관계인의 소유주식이 의결권 있는 발행 주식 총수의 분의 이상 변동된 때에는 변동일로부터 일 이내에 금융위원회에

100 1 7

보고하여야 함

그러나 원자산운용㈜는 대주주 및 대주주의 특수관계인들이 ‘19.12.13. ~

기간 중 원자산운용㈜ 주식을 취득하여 소유주식이 의결권 있는 발 ’21.6.18.

행주식 총수의 분의 이상이 변동되었음에도 그 사실을 변동일로부터

100 1 , 7

일 이내에 금융위원회에 보고하지 아니한 사실이 있음 대주주 등 지분변동 보고 위반 내역

구분 지분변동 내용 지분변동일 보고일

① 甲(최대주주) 2.94% 감소 등 ‘19.12.13. ‘23.3.2.

② 甲(최대주주) 2.89% 감소 등 ‘20.3.25. ‘20.4.3., ’23.3.2.

③ 乙(주요주주) 4.00% 감소 등 ‘20.8.27. ‘23.3.2.

④ 乙(주요주주) 3.82% 증가 등 ‘21.4.12. ‘23.3.2.

⑤ 丙(특수관계인) 5.00% 감소 등 ‘21.6.18. ‘23.3.2.

< 관련법규 >

1.「자본시장법 제 조 제 호 」 418 5

2.「자본시장법 시행령 제 조 제 항 」 371 1

3.「금융투자업규정 제 조 제 항 제 호 가목 」 2-16 1 1

(2) 자본금 증가 사실 보고의무 위반

금융투자업자는 자본금이 증가한 경우 일 이내에 금융위원회에 보고하여야 함 7

그러나 원자산운용㈜는 유상증자로 인해 자본금이 억원에서 억원 ‘19.12.13. 26.8 30

으로 증가한 사실과 억원에서 억원으로 증가한 사실을 변동일로부터

’20.3.25. 30 34

7일 이내에 금융위원회에 보고하지 아니한 사실이 있음

< 관련법규 >

1.「자본시장법 제 조 제 호 」 418 13

2.「자본시장법 시행령 제 조 제 항 제 호 」 371 3 1

3.「금융투자업규정 제 조 제 항 제 호 나목 」 2-16 1 1