화인자산운용 금감원 제재공시 · 2024-12-16

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : ㈜화인자산운용

2. 제재조치일 : 2024. 12. 16.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 과태료 만원 360

임직원 주의 명 1

퇴직자 위법 부당사항 주의상당 명

· ( ) 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 임직원 금융투자상품 매매 제한 위반

금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융투자상품을 매매하는 경우 소속 ,

회사에 계좌 개설 사실을 신고한 자기명의의 개 계좌를 이용하여야 함에도 1

화인자산운용의 직원인 은 주계좌 증권 가 아닌 증권 계좌로

㈜ 甲 입고된 (A ) B 2021.8.6.

공모주 ㉮ 를 동 계좌에서 매도하고 증권 계좌로

( ) 입고된 공모주 ㉯ 를 동 계좌에서

, C 2021.8.9. ( )

매도함으로써 개 이상의 계좌를 이용하여 매매한 사실이 있다

2 .

<임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반내역 > 단위 일 원

( : , )

종목명 거래계좌 거래기간 매매일수 매수금액 매도금액 매매차익

*

㉮ 증권 B ‘21.8.10.~’21.9.16. 5 312,000 540,500 228,500

㉯ 증권 C ‘21.8.11~’21.8.23. 2 177,000 209,700 32,700

합 계 - - 7 489,000 750,200 261,200

* 준법감시인에게 계좌개설 사실 및 거래내역은 모두 신고

관련규정 < >

1. 「 자본시장법 제 조 제 항 제 호

」 63 1 2

2. 「 자본시장법 시행령 제 조 제 항 제 호 」 64 3 1

(2) 대주주 지분 변동 보고의무 위반

금융투자업자는 대주주 또는 그의 특수관계인의 소유 주식이 의결권 있는 발행주식 총수의 분의 이상 변동된 때에는 그 사실을 변동일로부터 일 이내에 금융위원회에 보고하여야

100 1 7

하는데도

화인자산운용은

㈜ 이사 이 보유 중이던 회사 주식 만 주 를 대

2019.12.30. 前 乙 2 3,000 (3.8%)

주주 등

(丙 의 특수관계인 인 대표이사 감사 에게 각각 주

, 85.33%)

*

주 丁, 戊 6,000 (1.0%), 17,000 (2.8%)

전량 매도하여 소유 주식이 의결권 있는 발행주식총수 의 분의 이상 변동 각각 丁, 戊

**

100 1 ( 1.0%p,

하였음에도 보고하지 아니한 사실이 있다

2.8%p) .

* 지배구조법 시행령 §3①1호 아목 및 자목에 따르면 대주주(본인)가 개인인 경우 대주주가 혼자서 또는 친족 등과 합하여 법인이나 단체에 30% 이상을 출자하거나 법인이나 단체의 중요한 경영사항에 대하여 사실상의 영향력을 행사하고 있는 경우 해당 법인 또는 단체와 그 임원 등은 특수관계인의 범위에 포함

** 의결권 있는 발행주식 총수는 600,000주

관련규정 < >

1. 「 자본시장법 제 조 제 호

」 418 5

2. 「 자본시장법 시행령 제 조 제 항 」 371 1