주식회사 케이리츠투자운용 금감원 제재공시 · 2025-01-08

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : ㈜케이리츠투자운용

2. 제재조치일 2025. 1. 8.

:

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

업무의 일부정지 월 *

3

㈜케이리츠투자운용 * 일반사모집합투자업 중 신규펀드 설정 및 기존펀드 추가설정 금지 과태료 백만원 부과

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4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 직무정보 이용 금지 위반

금융투자업자는 직무상 알게 된 정보로서 외부에 공개되지 아니한 정보를 정당한 사유 없이 자기 또는 제삼자의 이익을 위하여 이용하여서는 아니됨에도 ㈜케이리츠투자운용 前임원 甲은 케이알제 호부동산투자신탁을 운용하는 과정에서 7

경 펀드 소유 빌딩의 주요 임차인이 임대차계약을

2020.9.15. 월에서 월로 연장 2023.1 2026.12

하기로 하였다는 외부에 공개되지 아니한 정보를 지득하고 ,

동 정보를 알지 못하는 제 호 펀드의 기존 투자자들을 기망하여 수익증권을 양

2020.11.18. 7

도하게 한 뒤 자신의 가족 법인을 통하여 수익증권을 양수·취득한 사실이 있음 ,

㈜케이리츠투자운용은 서울시 서초구 양재동 소재 빌딩을 매입하는 케이알제 호전문 39

투자형사모부동산투자유한회사를 설정·운용하는 업무를 수행하며 ,

동 빌딩 매입금액을 최종 협상가격보다 억원을 증액하여 지급하되 동 억원을 손

50 50

실보전금 형식으로 다시 수취하기로 매도인과 합의하고 동 수취금액을 제 종 및 제 종 수 , 2 3

익자에게만 특별 배당한다는 내용의 외부에 공개되지 아니한 정보 특별 배당 정보 를 직무 (‘ ’)

상 지득하고 다른 투자자들에게 알리지 않은 특별 배당 정보를 이용하여 본인은

2021.7.7.

자기의 이익을 위하여 종 수익권에 투자하고 동 정보를 알지 못하는 투자자들은 종 수익

3 , 1

권에 투자하게 한 사실이 있음

직원 乙 丙은 각 제 호 펀드업무 실무 및 고유재산 투자 업무수행 중 상기 특별 배당 정

, 39 ‘

보 를 직무상 지득하고 이를 이용하여 자기의 이익을 위해

’ , 丙 명의로 제 종 수익 2021.7.7. 3

권에 투자한 사실이 있음

前 임원 甲은 해당 빌딩 매수 협의를 진행하고 펀드 수익구조를 설계하는 과정에서 상기 특별배당 정보 를 직무상 지득하고 지인 등 인 종 수익권 및 인 종 수익권 에게 동

‘ ’ 11 (2 ) 12 (3 )

정보를 전달하여 투자하게 하는 등 제 자의 이익을 위하여 특별배당 정보를 이용한 사실이 있음 3

< 관련법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조제 항 54 1

(2) 자기 또는 제삼자 이익 도모를 위한 회피 목적 연계거래 등 금지 위반

일반사모집합투자업자는 특정 집합투자기구의 이익을 해하면서 자기 또는 제삼자의 이

익을 도모하는 행위를 하여서는 아니 되며 이를 회피하기 위하여 장외파생상품거래 신탁계 , ,

약 연계거래 등을 이용하는 행위를 하여서는 아니 되는데도

, ,

㈜케이리츠투자운용는 케이리츠전문투자형사모부동산투자신탁제 호·제 호를 설정 및 6 18

운용하는 과정에서 펀드 소유 건물의 수선비용을 부풀려 펀드자금을 리모델링 공사업체에 지급하고 공사업체가 임원의 가족 법인 또는 ㈜케이리츠투자운용과 자문계약을 체결하거나 ,

㈜케이리츠투자운용의 법무 비용을 대납하는 방식으로 해당 자금을 지급하여 펀드이익을 해 하였으며

케이리츠전문투자형사모부동산투자신탁제 호를 설정 및 운용하는 과정에서 펀드 설정 29

시 부동산 매입금액을 높여 부동산 매도인에게 지급한 후 관계사가 ㈜케이리츠투자운용과 ,

부동산 컨설팅계약을 체결하여 수수료를 받는 방식으로 펀드 이익을 해하는 등 ㈜케이리츠투자운용 임원 명의 가족 법인 및 ㈜케이리츠투자운용의 이익을 도모하는 2

과정에서 동 금지를 회피할 목적으로 연계거래 등을 이용한 사실이 있음 ,

< 관련법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조제 호 제 호 85 4 , 8

(3) 위험관리책임자 선임절차 위반

금융회사는 위험관리책임자를 임면하려는 경우에는 이사회의 의결을 거쳐야 하는데도

㈜케이리츠투자운용은 위험관리책임자의 임기가 만료되자 이사회 의결 없이 대표

2021.5.28. ,

이사 명의의 인사발령 문서만으로 임기를 연장하여 까지 위험관리책임자로 재직토록

2023.1.31.

하였음

< 관련법규>

1. ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제 조 28