금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-10-05 · 본문 언급
…검사대상기간 중 조합의 관리보수 산정의 적정성을 점검하지 않고 있어 보수 지급 후 2~3년후에 회계오류를 발견하여 환급하는 사례가 발생한 사실이 있으므로 앞으로 관리보수 산정의 적정성 검증 절차 강화, 담당자 교육 및 전문성 강화 등 회계처리 업무를 강화하시기 바람 나. 개선사항 ⑴ 신기술투자조합 운영시 이해상충방지 체계 불합리 ｢내부통제 규정 총칙 및 기준｣ 제18조 등과 지엠비인베스트먼트㈜가 운영중인 신기…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-07-25 · 본문 언급
…대한 실제 보수 결정 시 보수위원회가 사전에 정해놓은 평가등급별 성과급 지급률과 무관하게 대표이사가 임원별 최종 보수지급률을 결정하여 성과평가 결과와 실제 성과보수가 연동되지 않으므로 * 최고기술책임자(CTO), 최고서비스책임자(CSO), 최고비지니스책임자(CBO), 정보보호최고책임자(CISO) 등 임원별 업무 등을 감안하여 성과평가지표를 재설정하는 한편, 불합리한 보수지급률 조정이 발생하지 않도록 하여…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-06-16 · 본문 언급
…한 단기목표를 제시 하고 있어 단기수익성 위주의 영업확대 유인으로 작용할 우려가 있으므로 앞으로 임원의 성과보수 지급기준을 마련할 경우 수익성과 건전성을 균형 있게 반영하는 등 관련 업무에 유의할 필요가 있음 ② 내규 ｢보수위원회 규정｣ 제7조에 따라 보수위원회에 심의･결의사항을 부의할 경우 보상 관련 위험을 적절히 관리･ 통제할 수 있도록 리스크관리 및 준법 감시 부서의 사전심의 절차를 거치고 있으나 준법감…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-05-13 · 본문 언급
…주의 명 3 4. 제재대상사실 □ 성과보수 지급기준 관련 규정 준수 소홀 금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 이하 금융회사지배구조법 이라 함 제 조 ｢ ( “ ” ) 22 등에 의하면 여신…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-04-29 · 본문 언급
…여신 중 심사역이 부여한 승인조건이 포괄적·추상적 방침(수익성 개선 지도 등) 또는 일반적인 내규 준수 지도(자금 용도 확인 철저 등) 등 단순 유의사항을 포함하고 있어 사후 이행여부를 판단하기 곤란한 사례가 있으며, ◦ 조건의 이행 기일을 장기간(x~x년) 또는 무기한으로 설정함 으로써 승인조건의 이행 여부 확인이 늦어질 가능성이 있으므로 앞으로 여신심사 승인조건 대상과 범위를 명확하게 정하고 장기 미…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-04-13 · 본문 언급
…정 □ 금융회사는 준법감시인 및 위험관리책임자에 대하여 회사의 재무적 경영성과와 연동하지 아니하는 별도의 보수지급 및 평가기준을 마련하여 운영하여야 함에도 , ◦ 코레이트는 준법감시인 겸 위험관리책임자에 대한 별도의 보수 지급 및 평가기준을 마련하지 아니하고 ◦ 재무적 경영성과에 연동하여 준법감시인 겸 위험관리책임자인 ◇◇◇에게 ‘XX년…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-03-18 · 본문 언급
…8. 3. 조치내용 대 상 | 내 용 기 관 | 개선사항 2건 4. 조치대상사실 (1) 상근 임원 근태관리 및 보수지급 관련 내부통제 미흡 ㈎ 상근 임원 근태관리 미흡 ｢ 윤리강령｣ 제15조에 따르면 임직원은 책임감과 사명감을 가지고 성실, 근면하게 직무를 수행하도록 규정되어 있고, ｢윤리강령 준수서약서｣에 따라 전 임직원은 부여된 업무를 성실히 집행하고 태만 없이 맡은 직책을 완수할 것을 서약하였음…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-03-17 · 본문 언급
…가 기준 등 자문수수료 지급의 적정성을 판단할 수 있는 기준을 마련하지 않고 있는 바 계약 상대방 선정 및 보수지급 기준을 마련하고, 자문용역에 대한 사 후관리를 철저히 하는 등 자문용역과 관련된 내부통제 절차를 강화하여 운영할 필요가 있음 (2) 일임재산 운용역 변경 절차 정비 필요 마이다스에셋자산운용은 투자일임재산을 운용하면서 책임운용역 변경시 교체 사유, 변경 예정 책임운용역의 주요경력…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-02-25 · 본문 언급
…3. ｢상호저축은행법｣ 제11조 (3) 준법감시인 및 위험관리책임자의 보수지급 및 평가 기준 운영의무 위반 ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제25조 제6항 및 제28조 제2항에 의하면 상호저축은행은 준법감시인 및 위험관리책임자에 대하여 회사의 재무적 경영성과와 연동하지 아니하는 별도의 보수지급 및 평가 기준을 마련하여 운영하여야 하는데도…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-11-29 · 본문 언급
…- 2 - ⑶ 준법감시인 및 위험관리책임자 보수지급 및 평가 기준 마련·운영 위반 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제 조 제 항 제 조 제 항에 25 6 , 28 2 의하면 금융회사는 준법감시인 및 위험관리책임자에 대하여 회사의 재무적 경영성과와 연동하지 않…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-11-29 · 본문 언급
…가 있음 ②㈜위드윈인베스트먼트의 내규 투자관리세칙 제8조 등에 의하면 투자팀의 투자관리 담당자는 투자기업으로부터 자금수지, 경영계획 등을 보고받아 분석 관리하고, 투자기업을 주기적으로 검토 후 회수방안 및 회수가능성을 평가하는 투자관리 업무를 수행하여야 하나 검사착수일 현재 투자기업을 대상으로 보고 항목 관리, 등급별 평가 및 회수 방안 검토 등 규정에 따른 투자관리 업무를 수행하지 아니하고 있는데 이는 투자…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-09-07 · 본문 언급
…있으므로 * 여러 명의 농지 매수인이 매매계약을 통하여 농지의 공유지분을 취득 시설자금대출 취급시 사업계획표상 자금수지계획, 상환능력 등을 종합적으로 고려하여 시설자금 용도의 타당성에 대한 심사를 강화할 필요가 있음
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-08-31 · 본문 언급
…정하는 등의 방법으로 집합투자재산 운용에 관한 내부통제기준을 합리적으로 개선하시기 바람 (2) 대주주 관련 외부검토보수 지급기준 마련 미흡 2019년 ~ 2021.4월 기간중 대주주 ㈜애큐온캐피탈의 연결재무제표 감사를 위한 OO회계법인 등의 한국채택국제회계기준에 따른 연결목적 재무제표 검토에 대한 보수(OOO백만원)를 저축은행이 전액 부담하였는바 연결목적 재무제표 검토 보수에 대한 부담주체, 분담방안 등 구체…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-08-10 · 본문 언급
…금융회사는 준법감시인 및 위험관리책임자에 대하여 회사의 2 재무적 경영성과와 연동하지 아니하는 별도의 보수지급 및 평가기준을 마련하여 운영하여야 하는데도 ㈜전북은행은 월～ 월 기간 이사회결의일 기준 중 2016.10 2018.2 ( ) 준법감시인 및 위험관리책임자에 대한…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-07-21 · 본문 언급
…심사하여 과도한 여신이 취급되지 않도록 하여야 하고 다른 대출금을 대환하는 경우에도 소요자금이 여신 신청업체의 자금수지 계획 및 상환능력 범위 내에서 취급되었는지 확인 해야 함에도 2019.10월말 현재 대환대출 취급잔액은 총 00,000억원(D00개 업체)으로 채무상환능력 저하로 기존의 시설자금대출 분할상환금을 대환하거나 분할상환기일을 변경한 000개 업체(D,D00억원)에 대해서도 자산건전성을 정상으로…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-07-07 · 본문 언급
…무지원에 국한되어 운영되는 등 구조적인 취약 요인이 상당함 ◦ 따라서, 회사 본점이 조직, 인사, 수수료 등 제반 보수지급, 회계처리, 준법감시활동 등 업무 전반에 대한 실질적인 내부통제 업무를 강화하는 등 회사의 내부통제 관리 기능을 강화할 필요 (3) 행사지원 추가 대가 요구 등 수수료 운영업무 취약 □ ㈜글로벌금융판매는 보험사에 대리점이 단독으로 기획·운영하는 행사에 대한 지원 등을 요구하여서는 아니됨에…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-06-23 · 본문 언급
…실적에 연동하여 지급하도록 보수체계를 운영하며 매월 대표이사가 직원별로 여신 신규취급액, 금리 등 대출조건과 성과보수 지급액을 확인하고 지급하는 방식으로 운영하고 있는바, 대출모집 업무에 종사하는 직원의 기본 연봉을 최소화하고 단기실적에 따라 일시에 거액의 성과보수를 지급하는 방식의 성과보수 지급 체계로 인해 관련 직원이 과도한 위험을 추구하는 등 부작용이 발생할 우려가 있으므로, 앞으로 단기 성과보수 지급…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-04-14 · 본문 언급
…현된 손실여부가 아닌 예보가 매년 제시하는 지표의 달성여부에 따라 성과보수를 재산정하고 은행은 성과보수 지급의 기준이 되는 재무제표가 오류․부정 등으로 정정되면 정정된 내용을 이미 지급된 성과보수에 반영하여 성과보수를 조정해야 함 에도 불구하고, 내규상 성과보수 정정을 위한 근거가 부족한 점 등 성과보수의 재산정 및 조정과 관련한 업무가 미흡하므로 예금보험공사와의 관계상 필요한 사항과는 별도로 성과보수 재산…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-04-05 · 본문 언급
…| 내 용 기 관 | 경영유의사항 5건 / 개선사항 1건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 기타비상무이사 보수지급 관련 내부통제 강화 저축은행중앙회 표준규정 지배구조 내부규범 제34조 및 제35조에 의하면 임원에 대한 평가는 정량적인 평가와 정성적인 평가를 병행하고, 평가결과는 임원의 임면, 보수지급 등에 활용하며, 임원의 보수와 관련한 세부사항은 개별 위촉 계약서에서 정하는 바에 따라야 하는데도 2…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-04-02 · 본문 언급
…금융회사는 준법감시인 및 위험관리책임자에 대하여 회사의 재무적 경영성과와 연동하지 않는 별도의 보수지급 및 평가기준을 마련하여 운영해야 하는데도 ◦ 삼성카드㈜는 부터 검사종료일 까지 준법감시인 및 위험 2017.1.1. (2019.9.27.) 관리책임자에 대하여…
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