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금융위원회 및 증권선물위원회 의사록부터 제재공시 경영유의사항까지 함께 찾습니다
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-11-13 · 본문 언급
…액”이란 별표 1과 같다. ④ 법 제12조제2항제3호에 따른 사업계획은 다음 각 호의 요건에 적합하여야 한다. 1. 수지전망이 타당하고 실현가능성이 있을 것 2. 삭제 <2010. 6. 11.> 3. 위험관리와 금융사고 예방 등을 위한 적절한 내부통제장치가 마련되어 있을 것 4. 투자자 보호에 적절한 업무방법을 갖출 것(집합투자증권에 대한 투자매매업 ㆍ 투자중개업 인가의 경우에는 해당 신청인의 자기자본 적정성…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-11-06 · 본문 언급
…액”이란 별표 1과 같다. ④ 법 제12조제2항제3호에 따른 사업계획은 다음 각 호의 요건에 적합하여야 한다. 1. 수지전망이 타당하고 실현가능성이 있을 것 2. 삭제 <2010. 6. 11.> 3. 위험관리와 금융사고 예방 등을 위한 적절한 내부통제장치가 마련되어 있을 것 4. 투자자 보호에 적절한 업무방법을 갖출 것(집합투자증권에 대한 투자매매업 ㆍ 투자중개업 인가의 경우에는 해당 신청인의 자기자본 적정성…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-10-30 · 본문 언급
…액”이란 별표 1과 같다. ④ 법 제12조제2항제3호에 따른 사업계획은 다음 각 호의 요건에 적합하여야 한다. 1. 수지전망이 타당하고 실현가능성이 있을 것 2. 삭제 <2010. 6. 11.> 3. 위험관리와 금융사고 예방 등을 위한 적절한 내부통제장치가 마련되어 있을 것 4. 투자자 보호에 적절한 업무방법을 갖출 것(집합투자증권에 대한 투자매매업 ㆍ 투자중개업 인가의 경우에는 해당 신청인의 자기자본 적정성…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2026-10-29 · 본문 언급
…025. 7. 31. 기간 중 동사의 확정기여형 퇴직연금 가입자 57명의 사용자의 이해관계인 발행 채무증권에 대한 매수지시와 가입자 19명의 사용자의 계열회사 발행 채무증권에 대한 적립금 20% 초과 매수지시를 거절하지 않고, 해당 가입자에게 위반 사실 및 시정에 필요한 조치를 즉시 통보 하지 아니하여 ｢근로자퇴직급여 보장법｣ 제33조 제2항에서 정하고 있는 퇴직 연금 계약내용 준수의무를 위반하였다. < 관련…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2026-10-29 · 본문 언급
…025. 7. 31. 기간 중 동사의 확정기여형 퇴직연금 가입자 57명의 사용자의 이해관계인 발행 채무증권에 대한 매수지시와 가입자 19명의 사용자의 계열회사 발행 채무증권에 대한 적립금 20% 초과 매수지시를 거절하지 않고, 해당 가입자에게 위반 사실 및 시정에 필요한 조치를 즉시 통보 하지 아니하여 ｢근로자퇴직급여 보장법｣ 제33조 제2항에서 정하고 있는 퇴직 연금 계약내용 준수의무를 위반하였다.…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2026-10-29 · 본문 언급
…025. 1. 2. 기간 중 동사의 확정기여형 퇴직 연금 가입자 8명의 사용자 및 이해관계인 발행 채무증권에 대한 매수지시와 가입자 1명의 계열회사 발행 채무증권에 대한 적립금 20% 초과 매수지시를 거절 하지 않고, 해당 가입자에게 위반 사실 및 시정에 필요한 조치를 즉시 통보하지 아니하여 ｢근로자퇴직급여 보장법｣ 제33조 제2항에서 정하고 있는 퇴직연금 계약내용 준수의무를 위반하였다.…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2026-10-29 · 본문 언급
…없음 직 원 등 | 해당사항 없음 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 준법감시인 및 위험관리책임자에 대한 보수지급 및 평가기준 개선 필요 얼라이언스번스틴자산운용㈜(이하 ‘회사’)는 글로벌 그룹 차원의 보수 정책에 따라 컴플라이언스 부문 소속 임직원에 대해 매년 성과를 평가하고 그 결과에 따라 성과보수를 지급함으로써, 준법감시인 및 위험관리책임자(이하 ‘준법감시인 등’)의 보수가 회사의 재무적 경영성과…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2026-10-28 · 본문 언급
…실히 기재하는 등 이사회 역할 및 운영의 실효성을 강화하시기 바랍니다. (3) 준법감시인 및 위험관리책임자에 대한 보수지급 및 평가기준의 합리적 개선 및 운영 강화 회사는 모회사(B)가 마련한「글로벌 보수 정책(Global Remuneration Policy)」에 따라 컴플라이언스 부문 소속 임직원에 대해 매년 성과를 평가하고 그 결과에 따라 성과보수를 지급*함으로써, 준법감시인 및 위험관리책임자(이하 ‘준법…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-09-30 · 본문 언급
…액”이란 별표 1과 같다. ④ 법 제12조제2항제3호에 따른 사업계획은 다음 각 호의 요건에 적합하여야 한다. 1. 수지전망이 타당하고 실현가능성이 있을 것 2. 삭제 3. 위험관리와 금융사고 예방 등을 위한 적절한 내부통제장치가 마련되어 있을 것 4. 투자자 보호에 적절한 업무방법을 갖출 것(집합투자증권에 대한 투자매매업 ㆍ 투자중개 업 인가의 경우에는 해당 신청인의 자기자본 적정성 등을 고려하여 집합투자증…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-09-18 · 본문 언급
…액"이란 별표 1과 같다. ④ 법 제12조제2항제3호에 따른 사업계획은 다음 각 호의 요건에 적합하여야 한다. 1. 수지전망이 타당하고 실현가능성이 있을 것 2. 삭제 3. 위험관리와 금융사고 예방 등을 위한 적절한 내부통제장치가 마련되어 있을 것 4. 투자자 보호에 적절한 업무방법을 갖출 것(집합투자증권에 대한 투자매매업·투자중개 업 인가의 경우에는 해당 신청인의 자기자본 적정성 등…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-09-11 · 본문 언급
…제12조제2항제3호에 따른 사업계획은 다음 각 호의 요건에 적합하여야 한다. <개정 2013.8.27.> 1. 수지전망이 타당하고 실현가능성이 있을 것 2. 삭제 <2010.6.11.> 3. 위험관리와 금융사고 예방 등을 위한 적절한 내부통제장치가 마련되어 있을 것 4. 투자자 보호에 적절한 업무방법을 갖출 것(집합투자증권에 대한 투자매매업·투자중개업 인가의 경우에 는 해당 신청인의 자기자본 적정성…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-09-04 · 본문 언급
…제12조제2항제3호에 따른 사업계획은 다음 각 호의 요건에 적합하여야 한다. <개정 2013.8.27.> 1. 수지전망이 타당하고 실현가능성이 있을 것 2. 삭제 <2010.6.11.> 3. 위험관리와 금융사고 예방 등을 위한 적절한 내부통제장치가 마련되어 있을 것 4. 투자자 보호에 적절한 업무방법을 갖출 것(집합투자증권에 대한 투자매매업·투자중개업 인가의 경우에 는 해당 신청인의 자기자본 적정성…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-08-27 · 본문 언급
…액”이란 별표 1과 같다. ④ 법 제12조제2항제3호에 따른 사업계획은 다음 각 호의 요건에 적합하여야 한다. 1. 수지전망이 타당하고 실현가능성이 있을 것 2. 삭제 3. 위험관리와 금융사고 예방 등을 위한 적절한 내부통제장치가 마련되어 있을 것 4. 투자자 보호에 적절한 업무방법을 갖출 것(집합투자증권에 대한 투자매매업 ㆍ 투자중개 업 인가의 경우에는 해당 신청인의 자기자본 적정성 등을 고려하여 집합투자증…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-08-27 · 본문 언급
…액”이란 별표 1과 같다. ④ 법 제12조제2항제3호에 따른 사업계획은 다음 각 호의 요건에 적합하여야 한다. 1. 수지전망이 타당하고 실현가능성이 있을 것 2. 삭제 3. 위험관리와 금융사고 예방 등을 위한 적절한 내부통제장치가 마련되어 있을 것 4. 투자자 보호에 적절한 업무방법을 갖출 것(집합투자증권에 대한 투자매매업 ㆍ 투자중개 업 인가의 경우에는 해당 신청인의 자기자본 적정성 등을 고려하여 집합투자증…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2026-08-25 · 본문 언급
…별도 평가 임원에 대한 성과평가 방식 개선 은행은 내규 ｢준법감시인 및 위험관리책임자와 금융소비자보호총괄책임자의 보수지급 및 평가기준에 관한 규정｣에 따라 준법감시책임자, 위험관리책임자, 금융소비자보호책임자의 평가기준을 별도로 마련하고 있으나, 별도 평가 대상 임원에 대하여 대표이사가 단독으로 정성평가하고 있어 관련 임원의 직무 독립성이 저하될 가능성이 있다. * 계량지표 등 객관적인 근거 없이 대표이사가…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-08-07 · 본문 언급
…액”이란 별표 1과 같다. ④ 법 제12조제2항제3호에 따른 사업계획은 다음 각 호의 요건에 적합하여야 한다. 1. 수지전망이 타당하고 실현가능성이 있을 것 2. 삭제 3. 위험관리와 금융사고 예방 등을 위한 적절한 내부통제장치가 마련되어 있을 것 4. 투자자 보호에 적절한 업무방법을 갖출 것(집합투자증권에 대한 투자매매업 ㆍ 투자중개 업 인가의 경우에는 해당 신청인의 자기자본 적정성 등을 고려하여 집합투자증…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2026-07-23 · 본문 언급
…의 관리에 관한 규정｣ 등 <조치할 사항> 따라서 지주는 사외이사 선임절차를 참고하여 외부위원 선임절차를 마련하고 보수지급수준을 재산정하는 한편, 외부위원의 활동내역에 대한 평가를 실시하여 재선임여부와 연계하고, 재임가능 기간을 명문화하는 한편, 지주 내 타 조직의 기능과 중복되지 않도록 위원회의 기능 등을 조정*하시기 바랍니다. * 지주는 A위원회 폐지, B위원회의 외부위원 미선임 계획 등을 旣 제출 (6)…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2026-07-14 · 본문 언급
…, 통제 절차를 개선하시기 바랍니다. (11) 프로그램 변경 통제 강화 KB증권은 내규 ｢ 응용프로그램 유지보수 지침｣ , ｢ 형상관리 지침｣ 등에 따라 변경 관리와 관련해서는 변경 관리 시스템 등 사내 전용 시스템을 사용하여 승인 관리함을 원칙으로 하며, 시스템 개발, 유지보수 및 운영과 관련된 항목에 대해서는 요구사항부터 각 항목의 전체 생명주기에 걸쳐서 식별 및 추적이 가능하도록 형상관리를 실시하고 있으…
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금융위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-07-10 · 본문 언급
…제12조제2항제3호에 따른 사업계획은 다음 각 호의 요건에 적합하여야 한다. <개정 2013.8.27.> 1. 수지전망이 타당하고 실현가능성이 있을 것 2. 삭제 <2010.6.11.> 3. 위험관리와 금융사고 예방 등을 위한 적절한 내부통제장치가 마련되어 있을 것 4. 투자자 보호에 적절한 업무방법을 갖출 것(집합투자증권에 대한 투자매매업·투자중개업 인가의 경우에 는 해당 신청인의 자기자본 적정성…
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증권선물위원회 의사록 · 원자료 기재일 2026-07-03 · 본문 언급
…제12조제2항제3호에 따른 사업계획은 다음 각 호의 요건에 적합하여야 한다. <개정 2013.8.27.> 1. 수지전망이 타당하고 실현가능성이 있을 것 2. 삭제 <2010.6.11.> 3. 위험관리와 금융사고 예방 등을 위한 적절한 내부통제장치가 마련되어 있을 것 4. 투자자 보호에 적절한 업무방법을 갖출 것(집합투자증권에 대한 투자매매업·투자중개업 인가의 경우에 는 해당 신청인의 자기자본 적정성…
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