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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-06-19 · 목록 자료
유안타증권주식회사 금융투자검사1국 ["과태료", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령", "금융투자업규정"] 가. 문책 및 자율처리 필요사항 ⑴ 지점 신설 및 폐지사실 보고의무 위반 금융투자업자는 지점 그 밖의 영업소를 신설하거나 폐지한 때에는 사유가 발생한 , 날이 해당하는 분기 종료 후 일 이내 금융감독원장에게 보고하여야 함에도 45 유안타증권㈜은 기간 중 총 건의 지점 신설…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-06-19 · 목록 자료
삼성에스알에이자산운용 금융투자검사3국 ["과태료", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령"] 가. 문책사항 (1) 집합투자규약을 위반한 집합투자재산 운용 자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 이하 자본시장법 제 조 ｢ ( ‘ ’) 85 등에 의하면 집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용하여서는 아니 되는데도 , 삼성에스알에이자산운용 는 검사종료일 기간 중 ㈜ 20…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-06-19 · 목록 자료
인도네시아느가라은행 서울지점 은행검사3국 ["기관주의", "과징금", "주의"] ["은행법", "은행법 시행령"] 가. 문책 및 자율처리필요사항 ⑴ 채무증권 등 투자한도 초과 ｢은행법｣ 제 조 제 호 등에 따르면 은행은 상환기간이 년을 초과하는 채무증권 38 1 3 등에 대한 투자액을 자기자본의 분의 이내로 하여야 하나 100 100 , 인도네시아느가라은행 서울지점은 ① 기간 중 상환기간…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-06-17 · 목록 자료
티엘자산운용 주식회사 금융투자검사3국 ["과태료", "주의"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령"] 가. 문책사항 (1) 집합투자규약을 위반한 불건전한 집합투자재산 운용 □ ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 등에 의하면 집합투자업자는 85 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용하여서는 아니 되는데도 , ◦ 티엘자산운용㈜은 기간…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-06-17 · 목록 자료
아스트라자산운용 금융투자검사3국 ["과태료", "주의"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "자본시장과금융투자업에관한법률시행령"] 가. 문책사항 (1) 집합투자규약을 위반한 불건전한 집합투자재산 운용 □ ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 등에 의하면 집합투자업자는 85 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용하여서는 아니 되는데도 , ◦ 아스트라자산운용㈜는 ㉮ 펀드를 설정…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-06-14 · 목록 자료
유리자산운용 금융투자검사2국 [] ["자본시장법"] 가 증권신고서 제출의무 위반 . □ 증권의 발행인은 인 이상의 투자자에게 새로 발행되는 증권 취득의 50 청약을 권유하는 모집으로서 그 가액이 억원 이상인 경우 증권신고서를 10 금융위원회에 제출하여 수리되지 않으면 이를 할 수 없는데도 , 유리자산운용㈜은 집합투자증권의 발행인으로서 기간 중 ’17.4.17.~’17.4.21.…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-06-14 · 목록 자료
DB자산운용주식회사 금융투자검사2국 [] ["자본시장법"] 가 증권신고서 제출의무 위반 . □ 증권의 발행인은 인 이상의 투자자에게 새로 발행되는 증권 취득의 50 청약을 권유하는 모집으로서 그 가액이 억원 이상인 경우 증권신고서를 10 금융위원회에 제출하여 수리되지 않으면 이를 할 수 없는데도 , DB자산운용㈜은 집합투자증권의 발행인으로서 기간 ’17.10.31. ~ ’17.…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-06-14 · 목록 자료
대신자산운용 금융투자검사2국 ["기관주의", "견책", "주의"] ["자본시장법"] 가 증권신고서 제출의무 위반 . □ 증권의 발행인은 인 이상의 투자자에게 새로 발행되는 증권 취득의 50 청약을 권유하는 모집으로서 그 가액이 억원 이상인 경우 증권신고서를 10 금융위원회에 제출하여 수리되지 않으면 이를 할 수 없는데도 , 대신자산운용㈜은 집합투자증권의 발행인으로서 기간 중 ’…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-06-14 · 목록 자료
하나자산운용 금융투자검사2국 [] ["자본시장법"] 가 증권신고서 제출의무 위반 . □ 증권의 발행인은 인 이상의 투자자에게 새로 발행되는 증권 취득의 50 청약을 권유하는 모집으로서 그 가액이 억원 이상인 경우 증권신고서를 10 금융위원회에 제출하여 수리되지 않으면 이를 할 수 없는데도 , 하나자산운용㈜은 집합투자증권의 발행인으로서 ㉮투자신탁의 집합 ’17.4.4. 투자…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-06-10 · 목록 자료
우리금융캐피탈㈜ 중소금융검사3국 ["과태료"] ["신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률", "신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 시행령", "금융회사의 지배구조에 관한 법률", "금융회사 지배구조 감독규정", "금융회사 지배구조 감독규정 시행세칙"] 가. 문책사항 및 자율처리필요사항 (1) 신용정보 정확성 및 최신성 유지 의무 위반 신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률｣ 제 조 등에 의하면 여신전문금융회…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-06-10 · 목록 자료
주식회사 어니스트펀드 디지털혁신국 ["과징금", "과태료", "주의적경고", "주의"] ["온라인투자연계금융업 감독규정", "온라인투자연계금융업법", "온라인투자연계금융업법 시행령", "온라인투자연계금융업 감독규정 시행세칙"] 가. 문책사항 ⑴ 연계투자상품의 광고 규제 준수의무 및 투자자 정보제공의무 위반 온라인투자연계금융업법｣ 제 조제 항 제 항 및 동법 시행령 제 조제 ｢ 19 1 , 4 18 3…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-06-07 · 목록 자료
신한투자증권 주식회사 IT검사국 ["기관주의", "과태료", "주의"] ["전자금융감독규정", "전자금융거래법"]
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-06-07 · 목록 자료
농업협동조합중앙회 중소금융검사2국 ["과태료", "주의"] ["신용정보법", "상법", "신용정보법 시행령"] 가. 문책 및 자율처리필요사항 ⑴ 상거래관계가 종료된 고객의 개인신용정보 미삭제 및 분리보관 미이행 ㈎ 상거래관계가 종료된 고객의 개인신용정보 미삭제 □ ｢신용정보법 제20조의2 제2항 등에 따르면 신용정보제공 이용자는 개인신용정보를 」 · 해당 신용정보주체와의 금융거래 등 상거래관계가 종…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-06-05 · 목록 자료
상상인저축은행 중소금융검사1국 ["기관주의", "문책경고", "견책", "주의"] [] 가 문책사항 . (1) 타인의 명의를 이용한 신용공여 금지 위반 상호저축은행법 제 조의 에 의하면 상호저축은행은 타인의 명의를 이용한 18 2 신용공여를 해서는 아니 됨에도 회사는 기간 중 ㈜ 등 인 차주에 대하여 ㈜ 등 2020.12.9.~2023.7.27. A 23 B 인의 명의를 사용하여 금전…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-06-04 · 목록 자료
아너스자산운용 주식회사 금융투자검사3국 ["기관주의", "과태료", "견책", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령", "금융투자업 규정"] 가. 문책사항 (1) 불건전 영업행위 금지 및 사모단독펀드 해지의무 위반 □ 집합투자업자는 집합투자증권을 판매하는 투자매매업자가 투자 신탁의 해지를 회피할 목적으로 투자자 수가 인인 집합투자증권을 1 해당 집합투자업자에게 판매한 사실을 알면서도 집합투…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-06-03 · 목록 자료
파인스트리트자산운용 주식회사 금융투자검사3국 ["기관주의", "주의"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률", "자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령"] 가. 지적사항 (1) 특수관계인과의 거래제한 위반 금융투자업자는 특수관계인과 거래를 할 때 그 외의 자를 상대방으로 하여 거래하는 경우와 비교하여 해당 금융투자업자에게 불리한 조건으로 거래를 하는 행위를 하여서는 아니 되는데도 파인스트리트자…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-06-03 · 목록 자료
주식회사 엠디엠자산운용 금융투자검사3국 ["과태료", "주의"] ["자본시장과 금융투자업에 관한 법률"] 가. 지적사항 (1) 집합투자재산 보관 ㆍ관리업무의 신탁업자 위탁 의무 위반 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 집합투자기구의 업무수행 등 제 항에 184 ( ) 3 의하면 집합투자업자는 집합투자재산의 보관ㆍ관리업무를 신탁업자에게 위탁하여야 하는데도 , ㈜ 엠디엠자산운용은…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-06-03 · 목록 자료
이든자산운용 주식회사 금융투자검사3국 ["기관주의", "과태료", "주의"] ["자본시장법", "자본시장법 시행령"] 가. 문책사항 (1). 투자자의 요청 등에 따른 집합투자재산 운용 금지 위반 □ 집합투자업자는 투자자와의 이면계약 등에 따라 그 투자자로부터 일상적으로 명령 지시 요청 등을 받아 집합투자재산을 운용 ․ ․ 하여서는 아니 됨에도 ◦ 이든자산운용 은 ㈜부터 검사종료일 까지 ㉮ 등 ’1…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-05-29 · 목록 자료
수협은행 은행검사2국 ["과태료", "견책", "주의"] [] 가. 문책사항 (1) 임원 선임 사실 공시 의무 위반 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제 조 제 호에 의하면 임원이란 이사 감사 2 2 , , 집행임원 및 업무집행책임자를 말하며 동법 제 조 제 항 등에 의하면 금융회사는 임원을, 7 2 선임한 경우에는 그 선임사실 및 자격요건 적합 여부를 금융위원회가 정하여 고시하는 바에 따라 영업일…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2024-05-21 · 목록 자료
에이알에이코리아자산운용 금융투자검사3국 ["과태료", "주의적경고", "주의"] ["지배구조법"] 가. 문책사항 (1) 준법감시인 미선임 금융회사는 내부통제기준의 준수 여부를 점검하고 내부통제기준을 위반하는 경우 이를 조사하는 등 내부통제 관련 업무를 총괄하는 준법감시인을 이사회의 의결을 거쳐 명 1 이상 선임하여야 함에도 , 에이알에이코리아자산운용㈜는 총 일 기간 동안 준법 ‘18.7.…
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