주식회사 엠디엠자산운용 금감원 제재공시 · 2024-06-03

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : ㈜엠디엠자산운용

2. 제재조치일 : 2024. 6. 3.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 과태료 40백만원

직 원 자율처리 필요사항 1건

4. 제재대상사실

가. 지적사항

(1) 집합투자재산 보관 ㆍ관리업무의 신탁업자 위탁 의무 위반

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 집합투자기구의 업무수행 등 제 항에 184 ( ) 3

의하면 집합투자업자는 집합투자재산의 보관ㆍ관리업무를 신탁업자에게 위탁하여야 하는데도 ,

㈜ 엠디엠자산운용은 2019.8.22. 설정된 ㉮를 운용하는 과정에서

2020.7.1. 기간 중 A 차주 에 금전대여 억원 하면서 담보 질권 목적으로

∼ 2021.12.13. ( ) (165 ) ( )

교부받은 동사 주권 차주의 대주주 소유 주 액면가액 억원 실물을 신탁업자 에게

( 24,000 , 2.4 ) (B)

위탁하지 않고 직접 보관ㆍ관리한 사실이 있음

※ ‘21.12.14. 해당 주권 실물을 신탁업자에게 보관 조치 완료

< 관련규정 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 제 호 184 3