에이알에이코리아자산운용 금감원 제재공시 · 2024-05-21

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 에이알에이코리아자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2024. 5. 21.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 과태료 백만원111.6

임 원 주의적경고 명 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 준법감시인 미선임

금융회사는 내부통제기준의 준수 여부를 점검하고 내부통제기준을 위반하는 경우 이를

조사하는 등 내부통제 관련 업무를 총괄하는 준법감시인을 이사회의 의결을 거쳐 명 1

이상 선임하여야 함에도 ,

에이알에이코리아자산운용㈜는 총 일 기간 동안 준법

‘18.7.1.~’18.7.9., ‘19.4.28.~’19.6.4.( 47 )

감시인을 선임하지 않은 사실이 있음

< 관련규정 >

1. ｢지배구조법｣ 제 조 제 항 25 1

(2) 1. 준법감시인 임면시 이사회 미의결

금융회사는 준법감시인을 임면하려는 경우에는 이사회의 의결을 거쳐야 함에도 ,

에이알에이코리아자산운용㈜는 ‘20.12.1, ‘23.4.8. 준법감시인을 임면할 당시 이사회 의결을

*

거치지 않은 사실이 있음

* ’20.12.1. 甲, ’23.4.8. 乙

< 관련규정 >

1. ｢지배구조법｣ 제 조 제 항 25 3

(2) 2. 준법감시인 임면사실 미보고

금융회사는 준법감시인을 임면하였을 때에는 대통령령으로 정하는 바에 따라 그 사실을

금융위원회에 보고하여야 함에도 ,

에이알에이코리아자산운용㈜는 ‘20.12.1, ‘23.4.8. 준법감시인을 임면할 당시 임면한 사실을

*

금융위원회에 보고하지 않은 사실이 있음

* ’20.12.1. 甲, ’23.4.8. 乙

< 관련규정 >

1. ｢지배구조법｣ 제 조 제 항 30 2

(3) 위험관리책임자 미선임

금융회사는 자산의 운용이나 업무의 수행 그 밖의 각종 거래에서 발생하는 위험을 ,

점검하고 관리하는 업무를 총괄하는 위험관리책임자를 명 이상 선임하여야 함에도 1

에이알에이코리아자산운용㈜는 ’18.7.1.~ ’18.7.9., ’19.4.28.~ ’20.1.13.( 총 일 기간 동안

270 )

위험관리책임자를 선임하지 않은 사실이 있음

<관련규정 >

1. ｢지배구조법｣ 제 조 제 항 28 1