대신자산운용 금감원 제재공시 · 2024-06-14

제재내용 공개안

1. 금융회사명 대신자산운용㈜

:

2. 제재조치일 : 2024. 6. 14.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 기관주의 건 1

임직원 주의 명 견책 명 1 , 1

4.제재대상사실

가 증권신고서 제출의무 위반

.

□ 증권의 발행인은 인 이상의 투자자에게 새로 발행되는 증권 취득의

50

청약을 권유하는 모집으로서 그 가액이 억원 이상인 경우 증권신고서를 10

금융위원회에 제출하여 수리되지 않으면 이를 할 수 없는데도 ,

대신자산운용㈜은 집합투자증권의 발행인으로서 기간 중 ’17.7.10. ~ ’17.8.7.

㉮투자신탁 등 개의 펀드로 구성된 개 시리즈펀드 총 개 펀드 의 집합

2~3 3 ( 8 )

투자증권 억원을 인 전문가 인 포함 의 투자자에게 모집하였음에도

554 356 ( 1 )

금융위원회에 증권신고서를 회 제출하지 않은 사실이 있음 3

관련규정

< >

□「자본시장법」 제 조 제 항 119 1