티엘자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2024-06-17

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 티엘자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2024. 6. 17.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 과태료 백만원 20

임직원 주의 명 2

4.제재대상사실

가. 문책사항

(1) 집합투자규약을 위반한 불건전한 집합투자재산 운용

□ ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 등에 의하면 집합투자업자는 85

집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용하여서는 아니 되는데도 ,

◦ 티엘자산운용㈜은 기간중 ㉮ 펀드와 관련하여

2019.4.1.~2020.11.2. “ ”

집합투자규약상 투자대상 에 포함되지 않은 자산 비상장주식 개

*

( ) 2

종목을 편입한 사실이 있음

* 최초 집합투자규약 제17조에는 지분증권 및 지분증권과 관련된 증권예탁증권은

주권상장법인이 발행한 것 및 증권시장에 기업공개를 위하여 발행한 공모주 등에 한한다고 정하였으나, 2020.11.3. 비상장주식 직접투자가 가능하도록 규약변경 완료

< 관련법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 제 호 85 8

2. 舊｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제 조 제 항 제 호 87 4 1