DB자산운용주식회사 금감원 제재공시 · 2024-06-14

제재내용 공개안

1. 금융회사명 자산운용㈜

: DB

2. 제재조치일 : 2024. 6. 14.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

임직원 자율처리 필요사항 건 1

4.제재대상사실

가 증권신고서 제출의무 위반

.

□ 증권의 발행인은 인 이상의 투자자에게 새로 발행되는 증권 취득의

50

청약을 권유하는 모집으로서 그 가액이 억원 이상인 경우 증권신고서를 10

금융위원회에 제출하여 수리되지 않으면 이를 할 수 없는데도 ,

DB자산운용㈜은 집합투자증권의 발행인으로서 기간 ’17.10.31. ~ ’17.11.10.

중 같은 종류의 증권인 ㉮·㉯·㉰투자신탁 등 개 펀드의 집합투자증권 3

억원을 인의 투자자에게 모집하였음에도 금융위원회에 증권신고서를

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회 제출하지 않은 사실이 있음

1

<관련규정 >

□「자본시장법」 제 조 제 항 119 1