아너스자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2024-06-04

제재내용 공개안

1. 금융회사명 아너스자산운용㈜ :

2. 제재조치일 : 2024. 6. 4.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 기관주의 과태료 백만원 부과 , 80

임직원 퇴직자 위법·부당사항 견책 상당 통보 퇴직자 위법·부당사항 주의 상당 통보

(

(

)

)

4.제재대상사실

가. 문책사항

(1) 불건전 영업행위 금지 및 사모단독펀드 해지의무 위반

□ 집합투자업자는 집합투자증권을 판매하는 투자매매업자가 투자

신탁의 해지를 회피할 목적으로 투자자 수가 인인 집합투자증권을 1

해당 집합투자업자에게 판매한 사실을 알면서도 집합투자기구를 계속하여 운용해서는 아니 되는데도

◦ 아너스자산운용㈜ 이하 회사 는 회사가 운용

( , ) 2017.10.30., 2019.8.30.

하는 ㉮ 및 ㉯ 총 개 펀드 의 수익자가 인이 되어 단독수익자로

‘ ’ ‘ ’ 2

*

1

인한 투자신탁이 해지될 위험이 발생하자 ,

* 비상장 주식회사인 A㈜의 상환전환우선주 등에 각각 투자

2개의 집합투자기구에 대한 해지의무를 회피하기 위해 판매사 (B,를 통해 회사 고유계정으로 집합투자증권의 일부를 각각 C)

매입 백만원 백만원 하여 집합투자기구를

(’17.10.30. 10 , ’19.8.30. 1 )

*

계속 운용한 사실이 있음

* ㉮펀드 10백만원(펀드 총 재산 대비 4%에 해당), ㉯펀드 1백만원(펀드 총 재산

대비 0.02%에 해당)

□ 집합투자업자는 집합투자기구의 수익자 총수가 인이 된 날로부터 1

1개월이 지난 경우에는 지체 없이 해지하고 그 사실을 지체 없이 ,

금융위원회에 보고하여야 함에도

◦ ㉯ 펀드에 대해서는 수익자 총수가 인이 된 날

‘ ’ 로부터 1 (2019.5.21.)

1개월이 지났으나 이를 해지하지 않은 사실이 있음 *

* 수익자 총수가 1인이 된 날인 2019.5.21.부터 회사의 고유계정이 해당펀드에 가입 하기 전날인 2019.8.29.까지 약 3개월 동안 수익자가 1인임에도 펀드를 해지하지 않고 운용

< 관련법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조제 호 제 조제 항제 호

85 8 , 192 2 5

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조제 항제 호 87 4 9

3. ｢금융투자업 규정｣ 제 조제 항제 호바목 제 조제 호

4-20 1 10 , 4-63 9