삼성에스알에이자산운용 금감원 제재공시 · 2024-06-19

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 삼성에스알에이자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2024. 6. 19.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 과태료 백만원 140

주의 명 1 ,

직원 등 퇴직자 위법 부당사항 주의 상당 명 · ( ) 2 ,

자율처리필요사항 건 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 집합투자규약을 위반한 집합투자재산 운용

자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 이하 자본시장법 제 조

｢ ( ‘ ’) 85

등에 의하면 집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을

운용하여서는 아니 되는데도 ,

삼성에스알에이자산운용 는 검사종료일 기간 중

㈜ 2017.6.30.~ (2023.3.28.)

㉮의 집합투자재산을 미국 오피스 관련 메자닌 채권 등에 투자하는 과정에서 집합투자규약상 파생상품 위험평가액이 순자산총액의 로

, 10%

제한됨에도 로 초과 위반비율

40.3%~155.9% 하여 운용하는 등 ( : 30.3%p~145.9%p)

해외 부동산에 투자하는 총 개 집합투자기구에 대하여 집합투자 7

규약에 규정된 파생상품 위험평가액 한도 순자산총액의 를 위반하여 ( 10%)

집합투자재산을 운용한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조제 호 85 8

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조제 항제 호 87 4 1

3. 舊 ｢자본시장법 시행령｣ 제 조제 항제 호 87 4 1

나. 주의 및 자율처리필요사항

(1) 이해관계인 거래 시 신탁업자 통보의무 위반

자본시장법｣ 제 조 등에 의하면 집합투자업자는 집합투자재산을

｢ 84

운용함에 있어 집합투자기구와 이해 상충 우려가 없어 허용되는 이해 관계인과의 거래가 있는 경우 그 내용을 해당 집합투자재산을 보관

, ·

관리하는 신탁업자에게 즉시 통보하여야 하는데도 ,

삼성에스알에이자산운용 는 검사대상 기간㈜ 중 (2018.3.29.~2023.3.28.)

㉯ 등 개 부동산 집합투자기구에서 투자 대상 부동산에 대한 임대차 8

계약 등 총 건의 이해관계인 개 계열회사 과의 거래가 있었음에도

41 (9 )

그 내용을 해당 집합투자재산을 보관 관리하는 신탁업자에게 통보하지

·

아니한 사실이 있음

< 관련법규 >

1. ｢자본시장법｣ 제 조제 항 84 2

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제 조 84