아스트라자산운용 금감원 제재공시 · 2024-06-17

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 아스트라자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2024. 6. 17.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기관 과태료 백만원 10

임직원 퇴직자 위법·부당사항 주의 상당 통보 명 ( ) 1

4. 제재대상사실

가. 문책사항

(1) 집합투자규약을 위반한 불건전한 집합투자재산 운용

□ ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 등에 의하면 집합투자업자는 85

집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용하여서는 아니 되는데도 ,

◦ 아스트라자산운용㈜는 ㉮ 펀드를 설정 설정액 억원 하여

2019.7.18. ‘ ’ ( 20.9 )

운용하는 과정에서 집합투자규약 제 조제 호 에 비우량채권을 포함한( 18 1 )

국내채권 및 코넥스 상장주식 이하 국내증권 에 대해 개월마다 평균

( ‘ ’) 3

보유비율을 이상으로 하도록 제한하였음에도

60%

개월간의 국내증권 최소 평균보유비율 요건을

- 2019.10.18. ~ 2020.1.17. 3

준수하지 않고 집합투자재산을 운용 기간중 평균위반비율 한 *

( 13.29%p)

사실이 있음

* 본 펀드가 보유중이던 ㉯ 채권(9.9억원 상당)이 2019.12.13. 기준 만기가 도래함에 따라 채권편입비율이 38.67%로 하락하여 2019.10.18.~2020.1.17. 기간 평균보유 비율(46.71%)이 60%를 하회하게 되었으며(규약위반), 2020.1.20. ㉰ 채권을 9.0억원에 매입하여 채권편입비율이 75.23%로 상승함으로써 2020.1.18.~2020.4.17. 기간 평균보유비율(65.00%)은 60%를 상회

< 관련법규 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 제 호 85 8

2. 舊｢자본시장과금융투자업에관한법률시행령｣ 제 조 제 항 제 호 87 4 1