파인스트리트자산운용 주식회사 금감원 제재공시 · 2024-06-03

제재내용 공개안

1. 금융기관명 : 파인스트리트자산운용㈜

2. 제재조치일 : 2024. 6. 3.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

기 관 기관주의

임 원 주의적 경고 1명

4. 제재대상사실

가. 지적사항

(1) 특수관계인과의 거래제한 위반

금융투자업자는 특수관계인과 거래를 할 때 그 외의 자를 상대방으로 하여 거래하는 경우와 비교하여 해당 금융투자업자에게 불리한 조건으로 거래를 하는 행위를 하여서는 아니 되는데도

파인스트리트자산운용㈜은 계열회사인 와 자문 용역계약을 체결한 뒤 구체적인

’18.10.26. A

자문 내역 및 실적이 없음에도 불구하고 기간 중 총 억 천만원의

’18.11.30.~’20.10.26. 3 5

자문료를 지급하는 등

특수관계인과 거래를 함에 있어 그 외의 자를 상대방으로 하여 거래하는 경우에 비해 불리한 조건으로 거래한 사실이 있음

< 관련규정 >

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제 조 제 항 제 호 34 1 3

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제 조 제 항 제 호 27 4 1