금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-06-05 · 본문 언급
…관련 법규 및 협회 모범규준 등을 회사 내규 등에 충실히 반영하여 펀드 운용과 관련된 제반 리스크를 관리하여야 하나 금융투자협회의 대체투자펀드 리스크관리 모범규준('20.10.1. 시행)과 관련하여 ㈜하나대체투자자산운용은 대체투자펀드의 사전심사 중 현지 실사는 실무적으로 진행하고 있으나 내규, 매뉴얼 등에는 구체적으로 반영되어 있지 않고, 대체투자펀드의 비상대응 계획과 관련된 별도의 업무 매뉴얼 등이 마련되…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-08-26 · 본문 언급
…법한 거래를 감추어 주기 위하여 부정한 방법을 사용 하여서는 아니됨에도 ◦ 하나증권㈜ 舊 하나금융투자㈜ □□□□실 는 △△△△△△㈜의 ( )( ) ◇◇ ◇◇◇ 호 펀드와 체결한 거래와 관련하여 x…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-08-26 · 본문 언급
…애 발생시 아웃소싱 업체에서 작성한 장애상황 및 장애 종료 보고서를 사내 메신저 또는 이메일 등으로 전달받고 있으나 하나금융투자의 ◈◈◈◈◈◈협의체* 및 ◰◰◰◰ 위원회**에서 장애 발생에 따른 대응방안 및 재발방지 대책 등을 수립하지 않고 있어 * IT장애 발생 시 신속한 대응방안 협의 및 조치사항 수행을 위한 관리부서 협의기구 ** 장애 재발방지 및 개선방안을 도출함으로써 IT서비스 품질을 향상시키는 회의…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-08-26 · 본문 언급
…애 발생시 아웃소싱 업체에서 작성한 장애상황 및 장애 종료 보고서를 사내 메신저 또는 이메일 등으로 전달받고 있으나 하나금융투자의 ◈◈◈◈◈◈협의체* 및 ◰◰◰◰ 위원회**에서 장애 발생에 따른 대응방안 및 재발방지 대책 등을 수립하지 않고 있어 * IT장애 발생 시 신속한 대응방안 협의 및 조치사항 수행을 위한 관리부서 협의기구 ** 장애 재발방지 및 개선방안을 도출함으로써 IT서비스 품질을 향상시키는 회의…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-10-29 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 Ⅰ. 금융회사명 : 하나금융투자㈜ Ⅱ. 제재조치일 : 2021. 10. 29. Ⅲ. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 과태료 275백만원 부과 직원 | ◦ 견책 1명, 퇴직자 위법ㆍ부당사항(주의 상당) 1명 ◦ 자율처리 필요사항 1건 [/표] Ⅳ. 제재대상사실 가. 부당한 재산상 이익의 수령 금지 위반 □ 투자중개업자는 업무와 관련하여 거래상대방으로부터…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-10-29 · 대상기관명 일치
경영유의사항ㆍ개선사항 공개안 Ⅰ. 금융회사명 : 하나금융투자㈜ Ⅱ. 조치일 : 2021. 10. 29. Ⅲ. 조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 경영유의사항 4건 제재대상 제재내용 기관 ◦ 경영유의사항 4건 Ⅳ. 조치대상사실 1. 경영유의사항 가. 투자한도 관리 철저 필요 □ 하나금융투자㈜는 ●●●●●●●실에서 회사 전체 투자한도를 관리하고 있음에도 개별부동산 투자한도는 ♥♥♥♥실에서 별도로 관리하고 있는바…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-08-26 · 본문 언급
…인 지침 및 매뉴얼 등을 제정· 시행하며 임직원의 내부통제기준 준수여부를 점검하는 등 내부통제 업무를 철저히 하여야 하나 금융투자상품 심사·선정, 판매 및 사후관리 체계가 미흡한 수준이므로 아래와 같이 금융투자상품 취급 관련 내부통제를 강화할 필요가 있음 (가) 상품 심사 및 선정단계 금융투자상품 도입시 전체적인 상품 판매전략, 위험상품 편중방지, 한도설정 등에 대한 심사가 미흡한 측면이 있고, 상품선정위원회…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-03-20 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 하나금융투자주식회사 2. 조치일 : 2020. 3. 20. 3. 조치내용 대상 | 내용 기관 | ◦ 경영유의사항 2건 / ◦ 개선사항 2건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 수수료 등 광고시 “무료” 표현 사용 유의 □ 비대면계좌 등에서 ‘주식 수수료 무료(유관기관제비용 제외)‘ 이벤트를 실시하면서 유관기관제비용을 징수하였는바, ◦ 비록 유관기관제비용 제외라는…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-02-24 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 하나금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2020. 2. 24. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 경영유의사항 2건 제재대상 제재내용 기관 경영유의사항 2건 4. 경영유의 사항 가. 고위험 금융상품 발행에 대한 내부 리스크협의체 사전심의 강화 □ 2019.4.25.～2019.6.3. 기간 중 독일국채 10년물 연계 DLS를 발행하면서, 동 상품이 구조가 복잡*하고…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-07-11 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 하나금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 7. 11. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 과태료 부과(18백만원) 직원 | ◦ 자율처리 필요사항 [/표] 4. 제재대상사실 가. 선관주의 의무 위반 □ 금융회사는 전자금융거래가 안전하게 처리될 수 있도록 선량한 관리자로서의 주의를 다하여야 함에도 ◦ 하나금융투자㈜는 해외주식…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-07-11 · 대상기관명 일치
개선사항 공개 개선사항 공개 1. 금융회사명 : 하나금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 7. 11. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 개선(3건) 제재대상 제재내용 기관 ◦ 개선(3건) 4. 제재대상사실 가. 개선 (1) CCF를 통한 자동화시스템 마련 □ 하나금융투자㈜는 해외주식 권리변동과 관련하여 한국예탁결제원으로부터 통지받은 효력발생일 등을 SAFE 화면을 통해 육안으로 확인하고 있어…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-06-20 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 하나금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 6. 20. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 과태료 부과(20백만원) 직원 | ◦ 자율처리 필요사항(2건) [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책 및 자율처리필요사항 ⑴ 업무보고서 제출의무 위반 □ 금융투자업자는 장외파생상품 매매, 그 밖의 거래의 업무내용, 거래현황과 평가손익…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-07-17 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개 [/표] 1. 금융기관명 : 하나금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 7. 17. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 과태료 50백만원 직 원 | 자율처리 필요사항 통보 2건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책 및 자율처리 필요사항 (1) 퇴직연금 운용현황의 통지 위반 퇴직연금사업자는 확정기여형 퇴직연금제도(이하 DC)의 사…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-11-08 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 하나금융투자(주) 2. 제재조치일 : 2017.11.08. 3. 제재조치내용 제재대상 기 관 경영유의 1건 제재내용 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 투자자문사 투자일임계약 관련 관리 강화 필요 • 하나금융투자(주)는 투자권유에 관한 업무위수탁 계약을 체결하지 않은 투자자문사와 투자일임계약을 체결한 고객의 요청에 따라 별도 확인 절차 없이 해당 투자자문사를 고객 계좌…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-11-02 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 하나금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 11. 2. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 자율처리 필요사항 통보 [/표] 4. 제재대상 사실 가. 자율처리필요사항 (1) 조사분석자료 공표 금지 위반 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제71조 제4호 및 동법 시행령 제68조 제3항에 따르면 투자매매업자 또는 투자중개업자는…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-11-02 · 대상기관명 일치
경영유의사항·개선사항 공개안 경영유의사항·개선사항 공개안 1. 금융회사명 : 하나금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 11. 2. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 3건, 개선사항 3건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 3건, 개선사항 3건 4. 제재대상 사실 가. 경영유의사항 (1) 내부 감사업무 운영 강화 필요 하나금융투자㈜는 내규인 ｢감사업무규정｣ 제7조(감사인의 자격)…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-08-29 · 대상기관명 일치
< 별첨> 제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 하나금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 8. 29. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 기관주의, 과태료(1,550백만원) 부과 직원 정직3월 : 1명, 견책 : 2명 퇴직자 위법․부당사항(견책 상당) : 1명…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-08-10 · 대상기관명 일치
경영유의 및 개선사항 공개 경영유의 및 개선사항 공개 1. 금융기관명 : 하나금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 8. 10. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 1건, 개선사항 3건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 1건, 개선사항 3건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 퇴직연금 수수료율 산정 관련 세부절차 마련 필요 내규인 ｢영업업무처리지침｣에는 퇴직연금 운용관리…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-05-24 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 하나금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 5. 24. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직원 퇴직자 위법부당사항 정직 월 상당 및 과태료 부과 명 감봉 월 및 과태료 부과 명…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-05-15 · 대상기관명 일치
경영유의사항·개선사항 공개 경영유의사항·개선사항 공개 1. 금융회사명 : 하나금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 5. 15. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 경영유의(2건) 제재대상 제재내용 기관 경영유의(2건) 4. 제재대상사실 : 경영유의 가. 마케팅 시행 관련 소비자보호를 위한 내부통제 강화 □ ｢금융소비자보호 모범규준｣에 따르면 프로모션 등 마케팅 정책 시행시 금융소비자보호 총괄부서와…
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