금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-02-13 · 대상기관명 일치
하나금융투자주식회사 제재공시
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 하나금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직원 자율처리필요사항 건 : 1 제재대상사실 4. 가. 부당한 재산상 이익의…
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하나금융투자주식회사 관련 금융규제 자료
금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-02-13 · 대상기관명 일치
하나금융투자주식회사 경영유의사항 등
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 하나금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 2. 13. 3. 조치요구사항 대상 | 내용 기 관 | 경영유의사항 : 1건 4. 경영유의사항 가. 재산상 이익의 수령 관련 내부통제 강화 필요 하나금융투자(주)은 거래상대방 등으로부터 업무와 관련하여 재산상 이익을 제공받는 경우 일부 직원이 준법감시인에게 보고를 누락한 사례가 있으므로 향후 재산상 이익 제공 및 수령에 대한…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-01-05 · 대상기관명 일치
하나금융투자주식회사 경영유의사항 등
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 하나금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 1. 5. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의 1건, 개선 1건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의 1건, 개선 1건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 임직원 타업무종사 및 대외활동 관련 내부통제 강화 필요 ｢준법감시업무지침｣ 제4-3조 내지 제4-12조는 임직원이 회사 임직원 이외의…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-11-18 · 대상기관명 일치
하나금융투자주식회사 제재공시
제재내용 공개 1. 금융기관명 하나금융투자㈜ : 2. 제재조치일 : 2016.11.18. 3. 제재조치내용 제재 대상 제재 내용 기 관 • 기관주의 및 자율…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-09-02 · 대상기관명 일치
하나금융투자주식회사 제재공시
제재내용 공개 1. 금융기관명 : 하나금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2016. 9. 2. 3. 제재조치 내용 [표] 대상 | 내용 기 관 | 기관주의 및 과태료(1억원) 부과 직 원 | 감봉 1명, 견책 2명, 주의 1명 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책사항 (1) 매매주문처리에 관한 내부통제기준 미수립 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제28조, 동 법 시행령 제31조,…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-10-20 · 대상기관명 일치
하나금융투자주식회사 제재공시
[표] 제재내용 공개안 [/표] 1. 금융기관명 : 하나금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2015. 10. 20. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 자율처리 필요사항 1건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 자율처리필요사항 (1) 파생결합증권(ELS) 판매시 ‘적정성 원칙’ 위반 ｢자본시장법｣ 제46조의2에 의하면 금융투자업자는 일반투자자에게 투…
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