금융위원회 · 증권선물위원회 · 금융감독원
금융위원회 및 증권선물위원회 의사록부터 제재공시 경영유의사항까지 함께 찾습니다
회사명 표기·제목·본문을 함께 검색합니다. 회사명 변경이나 익명 기관의 동일성은 자동 판정하지 않습니다. 조치 유형은 원문 표현 포함 기준입니다.
자료를 연결하는 중…
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2023-06-05 · 본문 언급
…관련 법규 및 협회 모범규준 등을 회사 내규 등에 충실히 반영하여 펀드 운용과 관련된 제반 리스크를 관리하여야 하나 금융투자협회의 대체투자펀드 리스크관리 모범규준('20.10.1. 시행)과 관련하여 ㈜하나대체투자자산운용은 대체투자펀드의 사전심사 중 현지 실사는 실무적으로 진행하고 있으나 내규, 매뉴얼 등에는 구체적으로 반영되어 있지 않고, 대체투자펀드의 비상대응 계획과 관련된 별도의 업무 매뉴얼 등이 마련되…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-08-26 · 본문 언급
…법한 거래를 감추어 주기 위하여 부정한 방법을 사용 하여서는 아니됨에도 ◦ 하나증권㈜ 舊 하나금융투자㈜ □□□□실 는 △△△△△△㈜의 ( )( ) ◇◇ ◇◇◇ 호 펀드와 체결한 거래와 관련하여 x…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-08-26 · 본문 언급
…애 발생시 아웃소싱 업체에서 작성한 장애상황 및 장애 종료 보고서를 사내 메신저 또는 이메일 등으로 전달받고 있으나 하나금융투자의 ◈◈◈◈◈◈협의체* 및 ◰◰◰◰ 위원회**에서 장애 발생에 따른 대응방안 및 재발방지 대책 등을 수립하지 않고 있어 * IT장애 발생 시 신속한 대응방안 협의 및 조치사항 수행을 위한 관리부서 협의기구 ** 장애 재발방지 및 개선방안을 도출함으로써 IT서비스 품질을 향상시키는 회의…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2022-08-26 · 본문 언급
…애 발생시 아웃소싱 업체에서 작성한 장애상황 및 장애 종료 보고서를 사내 메신저 또는 이메일 등으로 전달받고 있으나 하나금융투자의 ◈◈◈◈◈◈협의체* 및 ◰◰◰◰ 위원회**에서 장애 발생에 따른 대응방안 및 재발방지 대책 등을 수립하지 않고 있어 * IT장애 발생 시 신속한 대응방안 협의 및 조치사항 수행을 위한 관리부서 협의기구 ** 장애 재발방지 및 개선방안을 도출함으로써 IT서비스 품질을 향상시키는 회의…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-10-29 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 Ⅰ. 금융회사명 : 하나금융투자㈜ Ⅱ. 제재조치일 : 2021. 10. 29. Ⅲ. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 과태료 275백만원 부과 직원 | ◦ 견책 1명, 퇴직자 위법ㆍ부당사항(주의 상당) 1명 ◦ 자율처리 필요사항 1건 [/표] Ⅳ. 제재대상사실 가. 부당한 재산상 이익의 수령 금지 위반 □ 투자중개업자는 업무와 관련하여 거래상대방으로부터…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-10-29 · 대상기관명 일치
경영유의사항ㆍ개선사항 공개안 Ⅰ. 금융회사명 : 하나금융투자㈜ Ⅱ. 조치일 : 2021. 10. 29. Ⅲ. 조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 경영유의사항 4건 제재대상 제재내용 기관 ◦ 경영유의사항 4건 Ⅳ. 조치대상사실 1. 경영유의사항 가. 투자한도 관리 철저 필요 □ 하나금융투자㈜는 ●●●●●●●실에서 회사 전체 투자한도를 관리하고 있음에도 개별부동산 투자한도는 ♥♥♥♥실에서 별도로 관리하고 있는바…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-08-26 · 본문 언급
…인 지침 및 매뉴얼 등을 제정· 시행하며 임직원의 내부통제기준 준수여부를 점검하는 등 내부통제 업무를 철저히 하여야 하나 금융투자상품 심사·선정, 판매 및 사후관리 체계가 미흡한 수준이므로 아래와 같이 금융투자상품 취급 관련 내부통제를 강화할 필요가 있음 (가) 상품 심사 및 선정단계 금융투자상품 도입시 전체적인 상품 판매전략, 위험상품 편중방지, 한도설정 등에 대한 심사가 미흡한 측면이 있고, 상품선정위원회…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-03-20 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공시 1. 금융회사명 : 하나금융투자주식회사 2. 조치일 : 2020. 3. 20. 3. 조치내용 대상 | 내용 기관 | ◦ 경영유의사항 2건 / ◦ 개선사항 2건 4. 조치대상사실 가. 경영유의사항 (1) 수수료 등 광고시 “무료” 표현 사용 유의 □ 비대면계좌 등에서 ‘주식 수수료 무료(유관기관제비용 제외)‘ 이벤트를 실시하면서 유관기관제비용을 징수하였는바, ◦ 비록 유관기관제비용 제외라는…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-02-24 · 대상기관명 일치
경영유의사항 등 공개안 1. 금융회사명 : 하나금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2020. 2. 24. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 경영유의사항 2건 제재대상 제재내용 기관 경영유의사항 2건 4. 경영유의 사항 가. 고위험 금융상품 발행에 대한 내부 리스크협의체 사전심의 강화 □ 2019.4.25.～2019.6.3. 기간 중 독일국채 10년물 연계 DLS를 발행하면서, 동 상품이 구조가 복잡*하고…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-07-11 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 하나금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 7. 11. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 과태료 부과(18백만원) 직원 | ◦ 자율처리 필요사항 [/표] 4. 제재대상사실 가. 선관주의 의무 위반 □ 금융회사는 전자금융거래가 안전하게 처리될 수 있도록 선량한 관리자로서의 주의를 다하여야 함에도 ◦ 하나금융투자㈜는 해외주식…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-07-11 · 대상기관명 일치
개선사항 공개 개선사항 공개 1. 금융회사명 : 하나금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 7. 11. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 ◦ 개선(3건) 제재대상 제재내용 기관 ◦ 개선(3건) 4. 제재대상사실 가. 개선 (1) CCF를 통한 자동화시스템 마련 □ 하나금융투자㈜는 해외주식 권리변동과 관련하여 한국예탁결제원으로부터 통지받은 효력발생일 등을 SAFE 화면을 통해 육안으로 확인하고 있어…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2019-06-20 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 하나금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2019. 6. 20. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기관 | ◦ 과태료 부과(20백만원) 직원 | ◦ 자율처리 필요사항(2건) [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책 및 자율처리필요사항 ⑴ 업무보고서 제출의무 위반 □ 금융투자업자는 장외파생상품 매매, 그 밖의 거래의 업무내용, 거래현황과 평가손익…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2018-07-17 · 대상기관명 일치
[표] 제재내용 공개 [/표] 1. 금융기관명 : 하나금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2018. 7. 17. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 기 관 | 과태료 50백만원 직 원 | 자율처리 필요사항 통보 2건 [/표] 4. 제재대상사실 가. 문책 및 자율처리 필요사항 (1) 퇴직연금 운용현황의 통지 위반 퇴직연금사업자는 확정기여형 퇴직연금제도(이하 DC)의 사…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-11-08 · 대상기관명 일치
제재내용 공개 1. 금융회사명 : 하나금융투자(주) 2. 제재조치일 : 2017.11.08. 3. 제재조치내용 제재대상 기 관 경영유의 1건 제재내용 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 투자자문사 투자일임계약 관련 관리 강화 필요 • 하나금융투자(주)는 투자권유에 관한 업무위수탁 계약을 체결하지 않은 투자자문사와 투자일임계약을 체결한 고객의 요청에 따라 별도 확인 절차 없이 해당 투자자문사를 고객 계좌…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-11-02 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 하나금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 11. 2. 3. 제재조치내용 [표] 제재대상 | 제재내용 직 원 | 자율처리 필요사항 통보 [/표] 4. 제재대상 사실 가. 자율처리필요사항 (1) 조사분석자료 공표 금지 위반 ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제71조 제4호 및 동법 시행령 제68조 제3항에 따르면 투자매매업자 또는 투자중개업자는…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-11-02 · 대상기관명 일치
경영유의사항·개선사항 공개안 경영유의사항·개선사항 공개안 1. 금융회사명 : 하나금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 11. 2. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 3건, 개선사항 3건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 3건, 개선사항 3건 4. 제재대상 사실 가. 경영유의사항 (1) 내부 감사업무 운영 강화 필요 하나금융투자㈜는 내규인 ｢감사업무규정｣ 제7조(감사인의 자격)…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-08-29 · 대상기관명 일치
< 별첨> 제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 하나금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 8. 29. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 기관주의, 과태료(1,550백만원) 부과 직원 정직3월 : 1명, 견책 : 2명 퇴직자 위법․부당사항(견책 상당) : 1명…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-08-10 · 대상기관명 일치
경영유의 및 개선사항 공개 경영유의 및 개선사항 공개 1. 금융기관명 : 하나금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 8. 10. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 1건, 개선사항 3건 제재대상 제재내용 기 관 경영유의사항 1건, 개선사항 3건 4. 제재대상사실 가. 경영유의사항 (1) 퇴직연금 수수료율 산정 관련 세부절차 마련 필요 내규인 ｢영업업무처리지침｣에는 퇴직연금 운용관리…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2017-05-24 · 대상기관명 일치
제재내용 공개안 1. 금융회사명 : 하나금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 5. 24. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 직원 퇴직자 위법부당사항 정직 월 상당 및 과태료 부과 명 감봉 월 및 과태료 부과 명…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-05-15 · 대상기관명 일치
경영유의사항·개선사항 공개 경영유의사항·개선사항 공개 1. 금융회사명 : 하나금융투자㈜ 2. 제재조치일 : 2017. 5. 15. 3. 제재조치내용 제재대상 제재내용 기관 경영유의(2건) 제재대상 제재내용 기관 경영유의(2건) 4. 제재대상사실 : 경영유의 가. 마케팅 시행 관련 소비자보호를 위한 내부통제 강화 □ ｢금융소비자보호 모범규준｣에 따르면 프로모션 등 마케팅 정책 시행시 금융소비자보호 총괄부서와…
첨부 본문 보유 · 자동 추출 미검증 · 공식 출처 ↗
첨부 본문 보유 현황을 확인하는 중입니다.
본문이 없는 자료는 제목·목록 정보를 검색합니다. 본문 언급은 해당 회사에 대한 제재 사실의 확정을 의미하지 않습니다. 원자료 기재일·제재조치일·제재조치요구일은 서로 구분해 표시합니다.
OCR·자동 추출문과 조치 유형 검출은 미검증 참고 자료이며, 법조문·금액·제재대상은 공식 원문을 확인해 주세요.
기존 회의·문서 전문검색 · 과거 회의자료 목록 · 경영유의사항 개별 검색금융위원회 의사록 · 증권선물위원회 의사록 · 금감원 제재공시 · 금감원 경영유의사항
네 유형의 자료를 연결하고 원문 출처와 페이지를 제공합니다. 자동 추출문과 익명 회사 추정은 공식 기록의 확정된 사실과 구분합니다.