하나금융투자주식회사 금감원 제재공시 · 2017-11-02

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 하나금융투자㈜

2. 제재조치일 : 2017. 11. 2.

3. 제재조치내용

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제재대상 | 제재내용

직 원 | 자율처리 필요사항 통보

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4. 제재대상 사실

가. 자율처리필요사항

(1) 조사분석자료 공표 금지 위반

｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제71조 제4호 및 동법 시행령 제68조 제3항에 따르면 투자매매업자 또는 투자중개업자는 주권의 모집 또는 매출과 관련한 계약을 체결한 날부터 그 주권이 증권시장에 최초로 상장된 후 40일 이내에 그 주권에 대한 조사분석자료를 공표하거나 특정인에게 제공하는 행위를 하여서는 아니됨에도

하나금융투자㈜ 리서치센터는

㈜녹십자랩셀(2016.6.23. 코스닥 상장)과 주식총액인수 및 모집계약을 체결한 2016.5.16.부터 동 회사가 상장된 후 40일 이내인 2016.8.2.까지 해당 주권에 대한 조사분석자료를 공표해서는 아니됨에도, 2016.6.8. 해당 주권에 대한 조사분석자료를 공표하였고,

코넥스시장에 상장되어 있었던 ㈜알엔투테크놀로지(2016.6.22. 코스닥 상장)와 코스닥시장 상장 대표주관계약을 체결한 2015.3.10.부터 동 회사가 상장된 후 40일 이내인 2016.8.1.까지 해당 주권에 대한 조사분석자료를 공표해서는 아니됨에도, 2015.12.21. 해당 주권에 대한 조사분석자료를 공표한 사실이 있음

<관련 규정>

1. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제71조 제4호

2. ｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령｣ 제68조 제3항