하나금융투자주식회사 금감원 제재공시 · 2017-05-24

제재내용 공개안

1. 금융회사명 : 하나금융투자㈜

2. 제재조치일 : 2017. 5. 24.

3. 제재조치내용

제재대상 제재내용

직원 퇴직자 위법부당사항 정직 월 상당 및 과태료 부과 명

감봉 월 및 과태료 부과 명

( 3 ) : 1

3 : 1

4. 제재대상사실

임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반

(1)

◦ 자본시장법 제 조 제 항 자본시장법 시행령 제 조 제 항 및

제 항에 의하면 금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 금융

63 1 , 64 2

투자상품을 매매하는 경우 자기의 명의로 하나의 계좌를 이용 4

하여 매매하고 소속 금융투자업자에게 계좌개설 사실을 신고 하여야 하며 매매명세를 월별로 통지하여야 하는데도 ,

□□지점 前 차장 ◯◯◯는 ～ 기간 중 ▲▲

증권㈜에 개설된 타인 명의 계좌를 이용하여 자기의 계산으로

- 2010.6.23. 2015.1.9.

㈜◇◇◇◇◇ 주식 등 개 종목의 주식을 매매하고 소속 회사에 계좌 개설 사실 및 월별 매매명세를 통지하지 아니 하였음

‘ ’ 33

△△지점 차장 ◎◎◎는 ～ 기간 중 ▼▼▼▼

▼▼㈜에 개설된 타인 명의 계좌를 이용하여 자기의 계산으로

- 2011.4.26. 2012.5.22.

㈜◈◈◈ 주식 등 개 종목의 주식 및 선물을 매매하고 소속 회사에 계좌 개설 사실 및 월별 매매명세를 통지하지 아니 하였음

‘ ’ 15

관계법규 < >

자본시장법 제 조 제 항 1. 63 1

자본시장법 시행령 제 조 제 항 및 제 항

2. 64 2 4

(2) 주문기록 유지의무 위반

◦ 자본시장법 제 조 제 항 동법 시행령 제 조 제 항 제 호에

의하면 금융투자업자는 주문기록 매매명세 등 투자자의 금융

60 1 , 62 1 1

투자상품의 매매 그 밖의 거래 관련 자료를 년간 기록․유지 ,

하여야 하는데도

, 10

-△△지점 차장 ◎◎◎는 기간 중 위탁자 2010.1.29.~2012.5.25.

강◉◉ 등 명으로부터 접수받은 ▼▼▼▼ 등 개 종목의

83 186

주식 및 주식워런트 증권 매매에 대한 건의 주문 (ELW) 5,585

기록 매매금액

( 백만원 을 유지하지 아니하였음

: 90,583 )

< 관련규정 >

1. 자본시장법 제 조 제 항 60 1

2. 자본시장법 시행령 제 조 제 항 제 호 62 1 1