하나금융투자주식회사 금감원 제재공시 · 2021-10-29

제재내용 공개안

Ⅰ. 금융회사명 : 하나금융투자㈜

Ⅱ. 제재조치일 : 2021. 10. 29.

Ⅲ. 제재조치내용

[표]

제재대상 | 제재내용

기관 | ◦ 과태료 275백만원 부과

직원 | ◦ 견책 1명, 퇴직자 위법ㆍ부당사항(주의 상당) 1명 ◦ 자율처리 필요사항 1건 [/표]

Ⅳ. 제재대상사실

가. 부당한 재산상 이익의 수령 금지 위반

□ 투자중개업자는 업무와 관련하여 거래상대방으로부터 금융위원회가 고시한 기준을 위반하여 부당한 재산상의 이익을 제공받아서는 아니 됨에도

◦ 하나금융투자㈜ ◎◎◎◎◎◎◎실은 20XX.XX.XX.~20XX.XX.XX. 기간 중 동사가 판매할 ▲▲▲▲▲▲㈜의 사모펀드 운용 결과 ▲▲▲▲▲▲㈜가 성과보수를 받게 되는 경우 동 성과보수 중 ◂◂%를 동사가 지급받기로 하는 내용의 ‘성과보수 세부 협약서’ ◃건을 ▲▲▲▲▲▲㈜와 체결한 후

- 20XX.X.XX. 준법감시실로부터 ‘집합투자업자는 집합투자기구 운용 실적에 연동한 성과보수 일부를 판매회사에게 지급할 수 없다’는 요지의 법률의견을 받았음에도, ‘▧▧▧▧▧-▧▧▧▧▧▧▧ ▧▧▧▧▧▧▧▧▧’와 ‘▨▨▨▨▨▨▨▨▨ ▨▨▨▨▨▨▨▨▨’ 등 2개 전문투자형 사모집합투자신탁의 집합투자증권에서 성과보수가 발생함에 따라 하나금융투자㈜는 상기 협약내용대로 ▲▲▲▲▲▲㈜로부터 20XX.XX.XX.∼20XX.XX.XX. 기간 중 ◄회에 걸쳐 약 ◅.◅◅억원의 부당한 재산상 이익을 수령한 사실이 있음

< 관련 규정 >

1. ｢자본시장법｣ 제71조 제7호

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제68조 제5항 제3호

3. ｢금융투자업규정｣ 제4-18조 제1항 및 제4항

나. 투자자로부터의 성과보수 수취 금지 위반

□ 투자중개업자는 투자자로부터 성과보수를 받기로 하는 약정을 체결하거나 그에 따라 성과보수를 받아서는 아니 됨에도

◦ 하나금융투자㈜ ◆◆◆◆◆◆◆◆센터는 20XX.XX.X.~20XX.X.XX. 기간 중 투자자 ○○○ 명의계좌 등 ◸개의 통화선물 계좌를 위탁매매하면서 월 ◹%를 초과하는 수익의 ◺◺%를 성과보수로 받기로 구두 약정을 체결하고, 투자자 ○○○로부터 20XX.XX월부터 20XX.XX월까지 총 ◭회에 걸쳐 ♥♥.♥백만원의 성과보수를 수령한 사실이 있음

< 관련 규정 >

1. ｢자본시장법｣ 제71조 제7호

2. ｢자본시장법 시행령｣ 제68조 제5항 제14호

3. ｢금융투자업규정｣ 제4-20조 제1항 제12호 나목