금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2022-04-29 · 본문 언급
교보증권(주) 제재공시
…*** 중도상환하여 펀드를 청산하기로 결정하였으나 , * ▦▦▦▦은 펀드의 기초자산을 취득한 후 동 자산에서 발생하는 수익 등을 펀드에 이전하고, 펀드는 ▦▦▦▦에 현금증거금을 제공하는 한편, 수수료…
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청산 관련 금융규제 자료
금융위·증선위 의사록, 금감원 제재공시와 경영유의사항에서 기관명과 본문 언급을 함께 확인합니다.
본문에서 이름이 언급된 자료도 포함됩니다. 해당 회사의 제재 사실이나 동일 사건으로 확정하는 목록이 아닙니다.
- 금융위원회 의사록
- 10건
- 증권선물위원회 의사록
- 9건
- 금감원 제재공시
- 32건
- 금감원 경영유의사항
- 20건
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-12-02 · 본문 언급
KB증권주식회사 제재공시
…EM펀드’라는 사실을 알고 있었음에도 2018.8.20. ◇◇ ‘▲▲▲ 3호’와 ◯◯◯◯◯◯◯ 전환사채 TRS계약을 청산하면서 당일 ◎◎ ‘■■■■ 1호’와 신규 TRS거래를 체결함으로써 KB증권이 전환사채를 계속 보유하고 있는 것처럼 외관을 형성하여 ◇◇의 신탁계약, 연계거래 및 장외파생상품 거래 등을 이용한 위법한 연계거래를 은폐해주는 등 2018.8.20.∼2019.5.14. 기간중 ◇◇ 및 ▣▣▣▣▣의…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-11-29 · 본문 언급
㈜얼머스인베스트먼트 경영유의사항 등
…모니터링하여 해외투자 사기 위험에 노출되지 않도록 해외투자 업무처리에 유의할 필요가 있음 ⑵ 신기술사업투자조합 해산 청산시 투자자 보호 강화 조합 규약상 조합원 전원이 조합의 결성목적이 달성되었다고 동의 하는 경우 조합의 존속기간 만료전이라도 해산이 가능하다고 규정하고 있으나 그 목적 달성의 구체적 기준을 명시하지 않은 상태에서 투자 조합을 조기 해산 청산한 사례가 발견되고 있는데, 이는 업무집행조합원인 ㈜얼…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2021-09-14 · 본문 언급
에이비엘생명보험주식회사 제재공시
…한 헤지 목적으로만 운용하도록 의결 2020.7.24. 투자위원회 심의․의결로 대체하여 현금차익 결제 방식으로 청산하는 등 국채선도거래 계약을 헤지목적이 아닌 이익실현을 위한 투자목적으로 운용한 사실이 있음 [표] <관련 법규> 1. ｢금융회사의 지배구조에 관한 법률｣ 제 21조 [/표]
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-05-20 · 본문 언급
신한은행 경영유의사항 등
…여부에 대한 점검 절차를 마련하여 오류전송이 발생하지 않도록 관련 절차를 개선하시기 바람 (9) 통화선도거래 조기 청산시 가격산정기준 합리화 통화선도거래를 조기 청산하는 경우 기간이자, 마진율 등을 감안하여 조기청산되는 거래 의 가격을 합리적으로 책정해야 하는데도 통화선도거래 조기청산시 가격이 조기청산시점과 관계없이 원거래의 가격과 동일하게 산정되어 시장상황에 따라 고객에게 불리한 가격이 적용*될 우려가 있…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2021-02-01 · 본문 언급
산림조합중앙회 경영유의사항 등
…｢리스크관리예규｣ 등에 마련하고, 손실허용한도가 100%를 초과하는 경우에는 포지션 조정, 선물을 활용한 헤지 및 청산 여부, 일정기간 운용금지 등 구체적인 사후조치를 리스크관리예규 등에 마련할 필요가 있음 (관련부서 : 리스크관리실, 자금운용부) ⑻ 리스크관리 업무 독립성 강화 ｢리스크관리예규｣ 제7조, 제15조 및 제19조에 따르면 자금운용부 소관 상호금융자금 투자협의회에서 손절매의 유보, 리스크 측정이…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-12-18 · 본문 언급
루미너스투자자문(주) 제재공시
…, 루미너스투자자문㈜는 동 전환사채를 루미너스투자자문㈜ 명의계좌에 ▼▼▼▼제 호의 청산종결일인 4 까지 보관한 사실이 있음 20XX.XX.X. < 관련규정 > 1. 자본시장법 제 조 불건전 영업행위의 금지 제 항…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-12-14 · 본문 언급
키움저축은행 제재공시
…㈜△△△△△△의 자금관리 , 소송 및 청산 등의 업무를 상시적으로 수행하였음 관련규정 < > 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제 조 제 항 1. 10…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2020-12-02 · 본문 언급
라임자산운용 제재공시
…IG펀드의 기준가격을 제공받지 못하였고, 2018.11.17. □□□□가 IIG펀드의 사무수탁사로부터 펀드 부실 및 청산 예정 사실 등을 이메일로 통보받았으며, 2019.1.20.～1.26. 기간 중 라임 직원과 □□□□ 직원이 함께 IIG를 방문하여 라임이 □□□□ TRS를 통해 투자한 IIG 펀드 투자금액(2,296억원)중 약 1천억원의 손실 발생 가능성을 확인하였음에도, 라임은 2018.6.…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-07-21 · 본문 언급
한국씨티은행 경영유의사항 등
…지 않은 사례*가 있으므로 * 위험가중자산 산출기준 변경(2018.3월), 장외파생상품 상계(2018.9월) 및 조기청산(2018.12월), 시장리스크팀을 리스크기획부에 통합하는 조직개편(2018.9월) 등 앞으로는 리스크관리와 관련된 주요 사항이 리스크관리위원회에서 빠짐없이 논의될 수 있도록 관련 절차를 보완할 필요가 있음 (10) 비트레이딩 거래 분리 강화 ｢은행업감독업무시행세칙｣ <별표 3-2> 3.에…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-03-24 · 본문 언급
신용협동조합중앙회 경영유의사항 등
…기준을 운영하고 있는데, 타 상호금융기관과 달리 손실 허용한도 100% 초과시 포지션 조정, 선물을 활용한 헤지 및 청산 의무화 등 구체적인 사후조치가 마련되어 있지 않고, 사전관리선 내용이 리스크관리규정 및 지침에 명시되어 있지 않아 손실이 확대될 우려가 있으므로, 손실허용한도 100% 초과시 구체적인 사후조치 및 사전관리선 내용을 리스크관리지침에 마련할 필요가 있음 (8) 블라인드펀드 리스크 관리방안 마련…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2020-03-23 · 본문 언급
하나은행 경영유의사항 등
…운영 및 관리를 강화할 필요가 있음 (16) 파생상품 증거금 변동에 따른 유동성커버리지비율(LCR) 관리 강화 ‘비청산 장외파생상품거래 증거금 교환 제도에 대한 가이드라인’의 시행(2017.3월) 및 금융시장 변동성 확대에 따라 장외 파생상품 거래시 신용부속약정(CSA)에 의하여 담보로 제공해야만 하는 유가증권 등이 급증할 우려가 있으며 유동성커버리지비율(LCR) 산출시 담보로 제공된 유가증권 등은 고유동성…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2019-11-21 · 본문 언급
농협생명보험주식회사 경영유의사항 등
…여부 확인시, 가상통화 관련 자금세탁 방지 가이드라인 에서 정하고 있는 바와 달리, 가상통화 취급업소 명단 및 통계청 산업분류코드 등을 활용하지 않고 고객 질의를 통해서만 가상통화 취급업소 여부를 식별하고 있으며, 가상통화 취급업소에 대해 거래목적 및 자금원천 등의 추가정보를 확인하는 절차를 마련하고 있지 않으므로, 가상통화 관련 자금세탁방지 가이드라인 을 반영 하여 가상통화 취급업소에 대한 식별절차 및 거…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-11-16 · 본문 언급
동양생명보험주식회사 경영유의사항 등
…포함한 대응방안을 마련해야 함에도, 2012년 최초 손상차손 인식시점에서 출자지분 양도 또는 OO투자전문회사에 대한 청산 등 손절매 여부를 검토한 사실이 없고 2012. 1. 25. OOOOOO㈜가 신규 설립한 ‘OO 제2호 사모투자전문회사’에 OOO 억원을 출자하기로 약정하고 2012. 10. 4. OOO억원을 출자한 이후 동 사모투자전문 회사도 2014년 ◇◇◇의 공정가치 하락으로 OOO억원(손상률 △52…
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금감원 경영유의사항 · 제재조치요구일 2017-03-24 · 본문 언급
삼성카드주식회사 경영유의사항 등
…내용, 신용상태 등을 반영하여 매분기 자산의 건전성을 분류하여야 하나, 자산건전성 분류시 개인 및 법인 고객의 회생․청산 등 법적절차 진행 여부를 반영하지 않고 있으며, 법인 고객에 대해서는 타 금융회사의 연체정보도 고려하지 않는 등 부실징후 정보가 반영되지 않고 있으므로 신용정보집중기관(한국신용정보원)에서 제공하는 부실정보 및 공공정보 등을 반영하여 자산건전성 분류 업무의 적정성을 제고하시기 바람 (2) 대…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2016-09-12 · 본문 언급
한국예탁결제원 제재공시
…｢자본시장과 금융투자업에 관한 법률｣ 제414조 제2항 등에 의하면, 한국예탁결제원은 증권·장내파생상품의 체결·청산·결제 및 예탁과 관련한 수수료 그 밖에 이에 상당하는 수수료 및 이용료 등을 신설·변경하고자 하는 경우에는 금융위원회에 설치된 ‘시장효율화위원회’의 심의를 거쳐야 하는데도 2012.5.1. 예탁과 관련한 수수료인 ’주식워런트증권(ELW)수수료‘를 변경하면서 상기 위원회에 심의를 요…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-12-04 · 본문 언급
한국산업은행 제재공시
…한국산업은행「직무전결세칙」제4조 <부표>에 의하면 여신승인 전결권은 순신용금액(청산가치담보가액초과여신)을 기준으로 전결권자를 정하고 순신용금액은 여신총액(주식투자, 공모사채제외)에서 청산가치담보가액을 차감하도록 되어 있으나 무신용장방식 수출환어음매입한도 등 외국환업무의 여신승인 전결권은 수입신용장개설 한도(일람부 수입신용장, 기한부 수입신용장 2년초과) 및 수출환어…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-11-03 · 본문 언급
NH투자증권 제재공시
…리스크관리에 미흡한 측면이 있고 또한 ‘◎◎◎◎◎펀드’의 운용 등과 관련하여 하위펀드의 중도 청산 등 중요 의사결정 절차에 관한 사항을 정하지 않고 2014.8.25. 손실 누적에 따라 동 펀드를 청산하는 중요한 의사결정시 별도의 투자위원회 등 개최 없이 처리한 사례가 있으므로 향후에는 유사사례가 발생하지 않도록 펀드운용에 대한 적정한 리스크관리 체계를 지원하고 청산 등…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-10-27 · 본문 언급
신용협동조합중앙회 제재공시
…잔액통보 방법을 강구하는 등 잔액통보업무의 처리절차를 개선하여 잔액통보업무의 실효성을 제고하시기 바람 ㈑ 청산조합 관리감독업무 개선 ｢신용협동조합법｣ 제56조, ｢신용협동조합해산및청산업무지침｣ 제14조 등에 의하면 중앙회가 청산등기일까지 유선 또는 현장확인을 통해 청산조합에 대해 파악하는 사항이 사무소의 소재지 및 연락처, 청산인 및 청산인 연락처, 채권채무의 정리규모,…
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금감원 제재공시 · 제재조치일(목록) 2015-09-16 · 본문 언급
캐터필라파이낸셜서비스(주) 제재공시
…내쉬빌 소재)에 전산설비를 위탁하여 사용하였으나 국내시장 철수 방침에 따라 2015.7.30. 등록 말소(현재 법인 청산중)되었는바, 기존에 저장되었던 개인고객정보*가 해외서버에 남아있지 않도록 개인정보 처리방침에 따라 개인고객정보의 파기절차를 철저히 이행하시기 바람 * 검사종료일(2014.12.5.) 현재 주민등록번호 2,248건 포함
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